導(dǎo)語(yǔ)：新增長(zhǎng)理論貿(mào)易發(fā)展觀畢業(yè)論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系向來(lái)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)之一。資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源——重商主義，就是主要探討對(duì)外貿(mào)易對(duì)一國(guó)財(cái)富增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。然而，盡管以后經(jīng)過(guò)亞當(dāng)•斯密、大衛(wèi)•李嘉圖與赫克歇爾、俄林等大師的努力，國(guó)際貿(mào)易理論仍然被認(rèn)為沒(méi)能很好地解釋現(xiàn)實(shí)情況，20世紀(jì)80年代中期，增長(zhǎng)理論開(kāi)始了第二次復(fù)興。以羅默、盧卡斯為首的一些新增長(zhǎng)理論家開(kāi)始探討用新的理論（即新增長(zhǎng)理論）來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并通過(guò)一系列模型的構(gòu)建和論證，揭示了不同于傳統(tǒng)理論的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展觀。

一、古典國(guó)際貿(mào)易發(fā)展觀及其補(bǔ)充和修正

有關(guān)國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論最早可以追溯到重商主義時(shí)期，當(dāng)時(shí)，歐洲正處于資本原始積累階段，重商主義代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益，其基本思想主要反映在財(cái)富的內(nèi)涵以及外貿(mào)的作用上。他們認(rèn)為，只有金銀才是真正的物質(zhì)財(cái)富，若要使一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)惟有不斷增加金銀貨幣。而增加的辦法只有兩條：一是開(kāi)采國(guó)內(nèi)金銀礦藏；二是發(fā)展外貿(mào)。由于一國(guó)的金銀礦產(chǎn)貯量是有限的，因此，若想財(cái)富不斷增長(zhǎng)，就只有發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，并且要確保貿(mào)易順差，這樣才會(huì)使外國(guó)金銀源源不斷地流入本國(guó)。

在評(píng)論重商主義“貿(mào)易差額論”的基礎(chǔ)上，自由貿(mào)易理論的典基人亞當(dāng)•斯密第一次對(duì)國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系進(jìn)行了系流闡述。在其代表作《國(guó)富論》中，斯密指出通過(guò)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易各國(guó)可以根據(jù)本國(guó)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)分工，這種分工有利于促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，從而推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；此外，對(duì)外貿(mào)易可以為一國(guó)剩余產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，斯密假定一國(guó)在開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易前，存在著閑置的土地和勞動(dòng)力等資源，受?chē)?guó)外市場(chǎng)的吸引，閑置的資源將被利用，使一國(guó)產(chǎn)量增加，從而增加了國(guó)民財(cái)富。

另一位古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大師李嘉圖從貿(mào)易對(duì)一國(guó)利潤(rùn)率的影響來(lái)說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。他認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力是資本積累。而在封閉的條件下，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)使利潤(rùn)率下降，從而減少資本積累。而通過(guò)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易，從國(guó)外進(jìn)口低價(jià)食物和必需品，可以降低勞動(dòng)力價(jià)格、提高利潤(rùn)率、增加資本積累，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此外，李嘉圖通過(guò)比較成本說(shuō)，論述了國(guó)際貿(mào)易對(duì)所有參與國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有利。

后人對(duì)古典貿(mào)易發(fā)展理論進(jìn)行許多開(kāi)拓性的研究，使之不斷地得到補(bǔ)充和發(fā)展：首先，受古典貿(mào)易發(fā)展理論的影響，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然從不同角度進(jìn)行了研究，但得出的結(jié)論卻基本相同——即國(guó)際貿(mào)易有助于一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。其次，也有不少學(xué)者對(duì)貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出疑議，主張自由貿(mào)易不一定有利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期利益。

二戰(zhàn)后，伴隨著一批發(fā)展中國(guó)家的政治獨(dú)立，從發(fā)展中國(guó)家的角度來(lái)研究貿(mào)易“引擎”的理論逐漸興起。這一理論認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易不僅不是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，而且還對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起一定的負(fù)作用。

古典國(guó)際貿(mào)易理論及其后的補(bǔ)充和修正，在一定程度上可以解釋國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，上述理論很難解釋國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的一些新現(xiàn)象。

二、新增長(zhǎng)理論的貿(mào)易發(fā)展觀

新增長(zhǎng)理論，又稱為內(nèi)生增長(zhǎng)理論，是產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期的一個(gè)西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論分支。新增長(zhǎng)理論各個(gè)增長(zhǎng)模型包含的共同觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的；政府實(shí)施的某些經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的影響。貿(mào)易發(fā)展問(wèn)題是新增長(zhǎng)理論中的一個(gè)主要內(nèi)容，人們至少可以從以下幾個(gè)方面來(lái)理解該理論的貿(mào)易發(fā)展內(nèi)容：

1、規(guī)模收益遞增。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論在很大程度上強(qiáng)調(diào)了比較優(yōu)勢(shì)在解釋國(guó)際貿(mào)易方面的作用，以規(guī)模收益不變的假設(shè)為分析基礎(chǔ)。但事實(shí)上，很多行業(yè)都具有生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)效率越高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。尤其是現(xiàn)代化的工業(yè)，大規(guī)模的生產(chǎn)反而會(huì)降低單位產(chǎn)品的成本。

1986年羅默對(duì)阿羅(1962)“邊干邊學(xué)”模型作了修正，用“知識(shí)”代替了“資本”，并把知識(shí)分解為一般性和專(zhuān)業(yè)化知識(shí)。羅默認(rèn)為，一般知識(shí)可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，專(zhuān)業(yè)化知識(shí)可以產(chǎn)生要素的遞增收益，二者的結(jié)合不僅能形成自身遞增的收益，而且能使資本和勞動(dòng)要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，遞增的收益又成為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的保證。

羅默(1986)模型給出的生產(chǎn)函數(shù)為：y[,i]=f(k[,i],K)(1-1)

式中，y[,i]為i企業(yè)的產(chǎn)出，k[,i]為i企業(yè)生產(chǎn)某產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化知識(shí)水平（在這里即人均資本水平），K為所有企業(yè)均可使用的一般性技術(shù)知識(shí)，且K=∑k[,i]。

如果采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式，式(1-1)可表示為：y[,i]=k[a,i]K[η](1-2)

由式(1-2)，當(dāng)α+η=1，即k[,i]、K的規(guī)模收益不變時(shí)，經(jīng)濟(jì)將以一個(gè)固定的比例增長(zhǎng)，其中資本收益遞減正好被外生的技術(shù)變革所抵銷(xiāo)。當(dāng)α+η＜1，即要素的規(guī)模收益遞減時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將趨于停止，因?yàn)榧夹g(shù)變革的效果不足以彌補(bǔ)資本邊際收益遞減的效果。當(dāng)α+η＞1，即要素的規(guī)模收益遞增時(shí)，經(jīng)濟(jì)將會(huì)加速增長(zhǎng)且長(zhǎng)期增長(zhǎng)。因?yàn)檫@種遞增的收益形成壟斷利潤(rùn)，從而又成為研究與開(kāi)發(fā)的資金來(lái)源，投資促進(jìn)知識(shí)積累，知識(shí)又刺激投資，形成一種良性循環(huán)。這就是經(jīng)濟(jì)能夠在長(zhǎng)期內(nèi)生持續(xù)增長(zhǎng)的主要原因。

1990年羅默在《內(nèi)生的技術(shù)變化》一文中提出了他的第二個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型。在這個(gè)模型中，羅默引入壟斷競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)條件，并將經(jīng)濟(jì)分為研究與開(kāi)發(fā)、中間產(chǎn)品生產(chǎn)、最終產(chǎn)品生產(chǎn)三個(gè)部門(mén)，將生產(chǎn)要素劃分為有形資本、原生勞動(dòng)（即非技術(shù)勞動(dòng)）L、人力資本（用受教育年限衡量）H和技術(shù)四種投入。其中，技術(shù)與第一模型一樣源于勞動(dòng)的社會(huì)分工，人力資本則既可用于研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)，也可用于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。

據(jù)此，羅默給出了最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)形式：

附圖

式中H[,1]為用于生產(chǎn)的人力資本（H[,2]為研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)的人力資本，H=H[,1]+H[,2]），Xi為用于生產(chǎn)的第i個(gè)投入的數(shù)量，為有形資本，A為中間產(chǎn)品。中間產(chǎn)品的生產(chǎn)涉及兩部分成本，一部分是生產(chǎn)過(guò)程的耗費(fèi)，另一部分則是向研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)的購(gòu)買(mǎi)。研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)的技術(shù)開(kāi)發(fā)使發(fā)現(xiàn)新的中間產(chǎn)品成為可能，推動(dòng)中間產(chǎn)品A的邊界向外拓展，A隨著時(shí)間變化的變化率為δH[,2]A。

為了說(shuō)明收益遞增，羅默將知識(shí)視為一種具有特殊性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)物品，是一種“不競(jìng)爭(zhēng)”物品，即知識(shí)具有共享性，因此知識(shí)存量可直接參與新知識(shí)的生產(chǎn)，且運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)成本很低。知識(shí)同時(shí)也是一種“專(zhuān)利”產(chǎn)品，企業(yè)為獲得新發(fā)現(xiàn)的專(zhuān)利必須付出一定的代價(jià)，這是對(duì)研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)投資及其風(fēng)險(xiǎn)的必要補(bǔ)償，從而也保證了研究與開(kāi)發(fā)的動(dòng)力。知識(shí)還具有擴(kuò)散性、可無(wú)限積累性，這些都決定了技術(shù)變革的外在經(jīng)濟(jì)性。因此，知識(shí)的生產(chǎn)具有個(gè)體收益（出售專(zhuān)利權(quán)）和與正向外在經(jīng)濟(jì)性相關(guān)聯(lián)的社會(huì)收益。

在新增長(zhǎng)理論的各種模型中，除凸性增長(zhǎng)模型仍像新古典增長(zhǎng)模型一樣假定總量生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變外，羅默模型、盧卡斯模型、格羅斯曼—赫爾普曼模型都假定總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增。

在這樣的理論背景下和國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)條件下，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼將規(guī)模收益遞增（即規(guī)模經(jīng)濟(jì)）引入國(guó)際貿(mào)易分析中，為國(guó)際貿(mào)易理論建立了一個(gè)新的分析框架。這一理論說(shuō)明，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如果每個(gè)國(guó)家都只生產(chǎn)幾類(lèi)產(chǎn)品，那么每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模均能以比以往各國(guó)什么都生產(chǎn)時(shí)要大得多，世界也因而生產(chǎn)出更加豐富多樣的產(chǎn)品。參與貿(mào)易的各國(guó)讓渡某一種貿(mào)易商品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)給貿(mào)易伙伴，雙方分別通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)來(lái)形成某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，釋放規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的成本下降和生產(chǎn)能力提高，從而從這些貿(mào)易中獲得利益。由此揭示互利的貿(mào)易不一定要基于比較優(yōu)勢(shì)。不僅如此，克魯格曼認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際市場(chǎng)在很大程度上是一個(gè)不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論所假定的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，而是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。于是，不完全競(jìng)爭(zhēng)被引入國(guó)際貿(mào)易理論中，極大地豐富了國(guó)際貿(mào)易理論和人們對(duì)于國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。

2、貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。

新增長(zhǎng)理論家認(rèn)為，知識(shí)和技術(shù)的溢出是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素，而國(guó)際貿(mào)易又是技術(shù)外溢進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。

由式(1-1)可知，羅默(1986)模型中某個(gè)企業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)還依賴于K這一所有企業(yè)均可使用的一般性技術(shù)知識(shí)，且K=∑k[,i]。顯然，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，K值會(huì)因受益于企業(yè)數(shù)目的增加而增大，從而使得參與國(guó)際分工的企業(yè)有更大的產(chǎn)出。

由式(1-3)可知，羅默(1990)模型中最終產(chǎn)品的產(chǎn)出與中間產(chǎn)品A有關(guān)，當(dāng)A的邊界外推時(shí)，最終產(chǎn)品的產(chǎn)出將增加。隨著以國(guó)際商品交換為媒介的國(guó)際分工的深化，有更多的中間產(chǎn)品產(chǎn)生，無(wú)疑會(huì)推動(dòng)最終產(chǎn)品產(chǎn)出的增加。

盧卡斯(1988)模型了人力資本的外部效應(yīng)。他假定有兩種消費(fèi)品C[,1]與C[,2]，沒(méi)有物質(zhì)資本，而且人口數(shù)量不變。那么第i種商品的生產(chǎn)方式為：

C[,i(t)]=h[,i(t)]U[,i(t)]N(t)i=1,2(1-4)式中，h[,i(t)]是專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)商品i的人力資本，它通過(guò)干中學(xué)獲得；U[,i(t)]是用于生產(chǎn)i商品的勞動(dòng)系數(shù)，U[,i]＞0，且U[,1]+U[,2]=1；N(t)為勞動(dòng)投入量。由于h[,i(t)]是邊干邊學(xué)的結(jié)果，因而隨著生產(chǎn)商品i的數(shù)量增加而上升。

盧卡斯在這一模型中只考慮了人力資本的外在效應(yīng)，每種商品的生產(chǎn)和技能積累取決于本行業(yè)的平均技術(shù)水平。對(duì)于特定的商品，專(zhuān)業(yè)化人力資本積累是遞減的，因?yàn)樵谶吀蛇厡W(xué)的初期，技能長(zhǎng)進(jìn)快，然后會(huì)逐步慢下來(lái)。不過(guò)由于產(chǎn)品不斷更新，后來(lái)的專(zhuān)業(yè)技能積累會(huì)被賦予到新產(chǎn)品的學(xué)習(xí)上，從總體上看，專(zhuān)業(yè)化技能積累是遞增的。國(guó)際貿(mào)易開(kāi)辟了國(guó)際間商品流通的渠道，多個(gè)國(guó)家的融合，導(dǎo)致產(chǎn)品、生產(chǎn)要素的自由流通，都會(huì)使盧卡斯(1988)模型中的hi(t)增大，對(duì)生產(chǎn)的增長(zhǎng)具有正向的效果。

3、勞動(dòng)分工與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

對(duì)于勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，其實(shí)早在經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)•斯密的《國(guó)富論》中就得到較為深入的闡述。英國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格于1928年對(duì)勞動(dòng)分工理論進(jìn)行系統(tǒng)深入研究，他不同意亞當(dāng)•斯密關(guān)于市場(chǎng)范圍決定分工程度的思想，認(rèn)為市場(chǎng)規(guī)模不僅取決于人口規(guī)模，而且取決于購(gòu)買(mǎi)力，后者又取決于生產(chǎn)率，生產(chǎn)率又依賴于勞動(dòng)分工的范圍。正是勞動(dòng)分工與市場(chǎng)規(guī)模的相互作用下，二者都得以不斷擴(kuò)大。而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)則正是在二者的相互加強(qiáng)作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程中得以實(shí)現(xiàn)。受楊格這一思想的影響，楊小凱、貝克爾等人在力圖把分工水平這一生產(chǎn)者最重要的活動(dòng)內(nèi)生化的過(guò)程中，建立起他們的“勞動(dòng)分工”演進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。

楊小凱—博蘭德(1991)模型假定所有人都是事前同一的，都自給自足所有的商品，并且每種商品的生產(chǎn)函數(shù)、交易成本以及人們對(duì)它的偏好都是一樣的。由于專(zhuān)業(yè)化利益的存在，經(jīng)濟(jì)會(huì)從自給自足向勞動(dòng)分工狀態(tài)演進(jìn)。又由于存在著交易成本，人們對(duì)專(zhuān)業(yè)化水平有一個(gè)最優(yōu)決策，所有人的專(zhuān)業(yè)化決策一起決定了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)分工水平，勞動(dòng)分工水平?jīng)Q定了當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。勞動(dòng)分工的演進(jìn)擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大又反過(guò)來(lái)促進(jìn)勞動(dòng)分工的演進(jìn)，同時(shí)提高了交易成本。只要?jiǎng)趧?dòng)分工演進(jìn)到一定的水平并保持了進(jìn)一步分工的潛力，人均收入就會(huì)隨時(shí)間不斷提高，從而經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)是可能的。因此，即使在人口不增長(zhǎng)的情況下，只要保持了進(jìn)一步分工的潛力，經(jīng)濟(jì)就可能不斷增長(zhǎng)，如果人口增長(zhǎng)，更嚴(yán)格地說(shuō)，如果進(jìn)入交易的人數(shù)增多（如擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易），則進(jìn)一步提高了分工的潛力，從而保證了增長(zhǎng)率的持續(xù)提高。

4、新增長(zhǎng)理論的政策內(nèi)涵。

羅默(1986)認(rèn)為，知識(shí)溢出的存在造成廠商的私人收益率低于社會(huì)收益率，不存在政府干預(yù)時(shí)廠商用于生產(chǎn)知識(shí)的投資將偏少，從而使分散經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性均衡增長(zhǎng)率低于社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率，這種分散均衡是一種社會(huì)次優(yōu)，政府可以通過(guò)適當(dāng)?shù)亩愂栈蜓a(bǔ)貼政策提高經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率和社會(huì)福利水平。在引入不完全競(jìng)爭(zhēng)的羅默(1990)模型中，羅默指出政府可以采用的政策是在向知識(shí)積累提供補(bǔ)貼的同時(shí)向壟斷商品的購(gòu)買(mǎi)提供補(bǔ)貼，這將導(dǎo)致研究部門(mén)人力資本的收益增加，促進(jìn)更多的人力資本配置于研究部門(mén)，同時(shí)也消除了壟斷因素造成的資源配置扭曲，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高。

在瓊斯－真野模型中，沒(méi)有稅收時(shí)的均衡增長(zhǎng)率就是最優(yōu)增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)將漸近地趨于平衡增長(zhǎng)路徑，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)率既取決于生產(chǎn)技術(shù)條件，又取決于消費(fèi)者偏好。該模型的政策含義是：政府的經(jīng)濟(jì)政策能通過(guò)影響儲(chǔ)蓄意愿和折舊率而影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率；各國(guó)增長(zhǎng)率的差異是由各國(guó)政府實(shí)施不同的經(jīng)濟(jì)政策引起的；政府的稅收政策一般將造成經(jīng)濟(jì)的扭曲，使競(jìng)爭(zhēng)性均衡不再是社會(huì)最優(yōu)，造成社會(huì)福利的損失；政府應(yīng)實(shí)施減稅以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

雷貝洛(1991)發(fā)展了宇澤模型。雷貝洛模型的一個(gè)顯著特點(diǎn)是考察了經(jīng)濟(jì)中存在不可再生要素時(shí)各類(lèi)資本品在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中的作用。該模型認(rèn)為，為了使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)中必須存在一類(lèi)核心資本。即使消費(fèi)品和其他資本品均由不可再生要素生產(chǎn)，而且經(jīng)濟(jì)不存在生產(chǎn)的規(guī)模收益遞增，但只要經(jīng)濟(jì)中存在核心資本，資本積累過(guò)程就不會(huì)中斷，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就可以持續(xù)。雷貝洛也將增長(zhǎng)率的國(guó)際差異歸因于各國(guó)實(shí)施了不同的經(jīng)濟(jì)政策，認(rèn)為那些收入稅率較高及產(chǎn)權(quán)保護(hù)較差的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將較低。他還認(rèn)為：對(duì)非核心資本品征稅像對(duì)消費(fèi)品征稅一樣，不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；如果政府對(duì)核心資本品的生產(chǎn)征稅，將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低；政府應(yīng)減免核心資本生產(chǎn)稅以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

5、南北貿(mào)易問(wèn)題。

關(guān)于發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的利弊問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究的熱門(mén)話題。新增長(zhǎng)理論把發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家作為整體來(lái)研究，通過(guò)模型說(shuō)明人力資本、知識(shí)等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素的自我積累、自我演進(jìn)機(jī)制，從而說(shuō)明市場(chǎng)調(diào)節(jié)不但適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，也同樣適用于發(fā)展中國(guó)家。南北貿(mào)易對(duì)南北國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有促進(jìn)作用，生產(chǎn)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家為發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)約了大量資源，用以促進(jìn)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也更快了，因?yàn)樗鼘W(xué)習(xí)和吸收了發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。

當(dāng)然，新增長(zhǎng)理論也揭示一些令人堪憂的問(wèn)題。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的總體效益在不同國(guó)家之間的分配是不平等的，在某些情況下，甚至?xí)斐蓳p失。這一點(diǎn)顯然與李嘉圖模型的結(jié)論相反。事實(shí)上，內(nèi)生增長(zhǎng)在部門(mén)間產(chǎn)生了不平衡：技術(shù)進(jìn)步在各個(gè)部門(mén)并不是一致的。在某些情況下，國(guó)際貿(mào)易將有擴(kuò)大這種不平等發(fā)展的趨勢(shì)。南北貿(mào)易可能使發(fā)展中國(guó)家專(zhuān)業(yè)化于一些初級(jí)產(chǎn)品，從而阻礙發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；世界各國(guó)為了追求各自的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)可能引發(fā)一些國(guó)際沖突等等。

盧卡斯(1988)模型揭示，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的專(zhuān)業(yè)化人力資本積累水平比發(fā)展中國(guó)家要高，致使資本的收益率比發(fā)展中國(guó)家的要高，因而出現(xiàn)了資本從貧國(guó)流向富裕國(guó)家的現(xiàn)象。而不像新古典主義者所認(rèn)為的那樣：在窮國(guó)，資本稀缺，收益率比較高，致使資本從富國(guó)流向窮國(guó)。

四、新增長(zhǎng)理論貿(mào)易發(fā)展觀對(duì)我國(guó)的啟示

新增長(zhǎng)理論所揭示的不同于傳統(tǒng)理論的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制及其政策含義為開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展賦予了新的內(nèi)容和形式，其貿(mào)易發(fā)展觀對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐有較強(qiáng)的借鑒意義。

1、重視國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

從國(guó)情看，我國(guó)很符合傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略中傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品出口國(guó)特征，但簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)這種貿(mào)易模式對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展不利。很多傳統(tǒng)貿(mào)易開(kāi)展國(guó)的經(jīng)濟(jì)由于傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步緩慢、國(guó)際市場(chǎng)萎縮，這些貿(mào)易部門(mén)實(shí)際并沒(méi)有很好地起到帶動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的目的，有的甚至造成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的畸形。新增長(zhǎng)理論的貿(mào)易發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)了國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)表現(xiàn)在生產(chǎn)廠商的邊際生產(chǎn)成本隨產(chǎn)出的增加而下降，擴(kuò)大該產(chǎn)品產(chǎn)量進(jìn)而擴(kuò)大該產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率可以有效地降低成本，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。通常認(rèn)為，在那些與技術(shù)進(jìn)步、資本密集密切相關(guān)的行業(yè)才會(huì)呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征。這些行業(yè)一般比傳統(tǒng)貿(mào)易部門(mén)技術(shù)等級(jí)要求和資金密集程度高。大規(guī)模開(kāi)展這種貿(mào)易的意義絕不是傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)匯和調(diào)劑余缺等能概括的，其核心目的應(yīng)該是通過(guò)積極地開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，改進(jìn)技術(shù)，提高工藝，在享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的專(zhuān)業(yè)化分工中處于有利位置。另外，還可以形成一批具有國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)面向日新月異的國(guó)際市場(chǎng)，技術(shù)層次、管理水平一流，可以有效地帶動(dòng)國(guó)內(nèi)其它產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。現(xiàn)時(shí)期，我們可以利用東部地區(qū)雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)、人力資本、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，有意識(shí)地打“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”牌，扶植起一批強(qiáng)大的集團(tuán)企業(yè)參與國(guó)際分工。

2、對(duì)外開(kāi)放和參與國(guó)際貿(mào)易可以形成“趕超效應(yīng)”。

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，對(duì)國(guó)際貿(mào)易僅從“比較成本優(yōu)勢(shì)”或“資源稟賦優(yōu)勢(shì)”原則進(jìn)行解釋?zhuān)瑹o(wú)法將貿(mào)易納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型中，從理論上闡述清楚貿(mào)易——增長(zhǎng)效應(yīng)。新增長(zhǎng)理論在這方面取得了突破。新增長(zhǎng)理論家們認(rèn)為，對(duì)外開(kāi)放和參與國(guó)際貿(mào)易可以產(chǎn)生一種“外溢效應(yīng)”，即國(guó)與國(guó)之間發(fā)展對(duì)外貿(mào)易不僅可以增加世界貿(mào)易總量，而且可以加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的知識(shí)和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞，使知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化人力資本能夠在貿(mào)易伙伴國(guó)內(nèi)迅速積累，從而使貿(mào)易國(guó)的總產(chǎn)出水平提高，經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)。同時(shí)，由于知識(shí)傳播與人力資本的外部效應(yīng)，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易還可以節(jié)約一部分研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用，避免重復(fù)勞動(dòng)，這一點(diǎn)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言具有特別的意義。它們可以借機(jī)學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，形成一種“趕超效應(yīng)”，向發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)逼近。象中國(guó)、印度這樣的人口大國(guó)，參與國(guó)際貿(mào)易，收益不在于市場(chǎng)的擴(kuò)大，而在于分享世界上有限的、分配極不均勻的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果。因此，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)下，那些閉關(guān)自守或?qū)嵭凶晕曳忾]的所謂進(jìn)口替代政策的國(guó)家，將會(huì)失去迅速積累國(guó)內(nèi)人力資本和專(zhuān)業(yè)化知識(shí)的良機(jī)。只有堅(jiān)持開(kāi)放，積極參與國(guó)際分工，才能加速進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)的步伐。

3、政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的管理。

新增長(zhǎng)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都比較強(qiáng)調(diào)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理。當(dāng)然，這種管理絕不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管制。無(wú)論是從技術(shù)內(nèi)生論的角度看，還是從知識(shí)經(jīng)濟(jì)興起大環(huán)境的角度看，大力發(fā)展技術(shù)密集型、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程中的重中之重。目前，同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)上述產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尚有較大差距，需要通過(guò)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，通過(guò)“干中學(xué)”，利用技術(shù)、知識(shí)的“外溢效應(yīng)”來(lái)提高我國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)水平。但是，這種宏觀的需要往往同微觀貿(mào)易廠商的短期利益相沖突，難以通過(guò)微觀廠商的逐利行為自動(dòng)形成技術(shù)升級(jí)。所以，要求政府能采取相應(yīng)措施，制定一些促進(jìn)技術(shù)、知識(shí)積累的稅收政策和貿(mào)易政策，以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

克魯格曼在提出國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，也強(qiáng)調(diào)一國(guó)政府應(yīng)采用出口補(bǔ)貼、關(guān)稅等戰(zhàn)略性措施，以增強(qiáng)本國(guó)具有潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力，更多占據(jù)國(guó)際市場(chǎng)份額，謀求擴(kuò)大市場(chǎng)份額帶來(lái)的規(guī)模收益。這種貿(mào)易政策觀點(diǎn)重新審視了被貿(mào)易自由主義者所批判的補(bǔ)貼和關(guān)稅作用，強(qiáng)調(diào)了政府在選擇優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、保護(hù)擴(kuò)大出口進(jìn)而擴(kuò)大國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的機(jī)制鏈中的能動(dòng)作用。

4、正確應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化。

羅默通過(guò)一系列假設(shè)，構(gòu)建模型論證，在經(jīng)濟(jì)一體化內(nèi)部如果僅有貨物貿(mào)易和流通，而沒(méi)有技術(shù)、知識(shí)思想的傳播和擴(kuò)散，則這種一體化并不能促進(jìn)其成員國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果允許一體化內(nèi)部成員國(guó)之間的技術(shù)、知識(shí)思想的自由傳播和擴(kuò)散，那么每個(gè)國(guó)家的研究部門(mén)都可以在一體化實(shí)體總知識(shí)存量的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，因而能夠提高研究部門(mén)的人力資本產(chǎn)出率。這無(wú)疑會(huì)推動(dòng)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一個(gè)極端的例子就是，即使一體化成員國(guó)之間僅有知識(shí)的傳播和擴(kuò)散而沒(méi)有貨物貿(mào)易，也能在一定程度上促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，當(dāng)大陸上第一條由歐洲通往中國(guó)的道路（絲綢之路）在中世紀(jì)被發(fā)現(xiàn)之后，由于貨物貿(mào)易費(fèi)用極其昂貴，因而這條絲綢之路對(duì)貨物貿(mào)易幾乎沒(méi)有什么影響。然而通過(guò)絲綢之路的旅行家卻從中國(guó)為歐洲帶回了新的技術(shù)知識(shí)思想（如指南針和火藥制造技術(shù)等），這些新技術(shù)、新知識(shí)思想對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了不可估量的作用。

依據(jù)新增長(zhǎng)理論，象中國(guó)這樣的發(fā)展中人口大國(guó)，參與國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化的主要獲益不在于擁有更廣闊的市場(chǎng)，而在于從外部世界吸收新理念，分享世界上有限的、分配極不均勻的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果。

值得注意的是，新增長(zhǎng)理論承認(rèn)開(kāi)放并不一定能保證所有國(guó)家的利益。因?yàn)閮?nèi)生增長(zhǎng)在部門(mén)間產(chǎn)生了不平衡，技術(shù)進(jìn)步在各個(gè)部門(mén)并不是一致的。在此基礎(chǔ)上將會(huì)產(chǎn)生“好”的和“壞”的專(zhuān)業(yè)化，而這種趨勢(shì)將隨著時(shí)間的推移在積累中日益明顯化。所以，在某些情況下國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)全球化將有擴(kuò)大這種不平等發(fā)展的趨勢(shì)。這種不平等發(fā)展將會(huì)產(chǎn)生兩種結(jié)果：一方面會(huì)產(chǎn)生短時(shí)的沖擊，例如貨幣沖擊對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響；另一方面，工業(yè)和商業(yè)政策可能使一些國(guó)家受益?？傊?，無(wú)條件支持自由貿(mào)易和完全開(kāi)放的觀點(diǎn)受到了挑戰(zhàn)。因此，在參與國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中，一定要從國(guó)情出發(fā)，采取適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易和開(kāi)放政策，以免陷入被動(dòng)局面。