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篇1

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈融資；碳交易；碳資產(chǎn)質(zhì)押；模式設(shè)計(jì)

中圖分類號(hào)：F832.4；X196 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2013）11-0098-04

Analysis of Supply Chain Carbon Asset Pledging Model Based on Carbon Trading

GAO Zhenjuan， ZHAO Daozhi

（School of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300072）

Abstract：

This paper analyzes the financial application of the carbon asset to solve the financing problems in supply chain with emission reduction pressure. First， the article defined the carbon asset based on the property of carbon emission permit and demonstrated the feasibility of carbon asset pledging. Then， it analyzes the inevitable trend of supply chain financing gradual progress on the view of supply chain resource， structure and practice. Finally， it puts forward a new financing model for supply chain， carbon asset pledging， and designes the specific business process of the model in the allowances market.

Key words： supply chain financing； carbon trading； carbon asset pledging； model design

一、引言

1997年，《京都議定書》的簽訂奠定了碳排放權(quán)交易模式的基礎(chǔ)，標(biāo)志著低碳經(jīng)濟(jì)的到來。我國政府在哥本哈根會(huì)議上承諾2020年單位GDP二氧化碳排放下降40%～45%。黨的十報(bào)告要求著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展。這些政策信號(hào)開啟了我國碳排放總量控制時(shí)代。企業(yè)和供應(yīng)鏈有了政府的減排壓力，而減排必將帶來成本和投資的增加[1]，尋找有效的低碳融資支持成為關(guān)鍵。

學(xué)者們對(duì)供應(yīng)鏈融資的研究集中于業(yè)務(wù)模式分析、信貸合約設(shè)計(jì)、質(zhì)押物的管理控制和融資風(fēng)險(xiǎn)管理四個(gè)方面。Wei Sun[2]提出了基于質(zhì)押貸款的供應(yīng)鏈系中小企業(yè)融資模式。Buzacott[3]定量研究了融資過程中的利率和貸款額度的確定以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。Brueckner JK[4]設(shè)計(jì)了在道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇以及信息不對(duì)稱下的質(zhì)押貸款信貸合約。Ding[5]等從風(fēng)險(xiǎn)管理角度考慮了運(yùn)營決策和資金決策的相互作用和影響。國內(nèi)學(xué)者李毅學(xué)[6]等給出了訂單融資的實(shí)現(xiàn)過程。趙道致、白馬鵬[7]提出定期應(yīng)收票據(jù)結(jié)算的方式并給出結(jié)算次數(shù)的定量決策分析。陳祥峰等[8]分析了資金約束下，由單一供應(yīng)商和單一零售商組成的供應(yīng)鏈中的金融和運(yùn)營決策。晏妮娜、孫寶文[9]考慮信用額度給出了倉單質(zhì)押模式的最優(yōu)策略。溫源、葉青[10]研究了自償性貿(mào)易融資中銀行和企業(yè)的博弈均衡。低碳經(jīng)濟(jì)因具有碳排放權(quán)交易這種新市場(chǎng)活動(dòng)，對(duì)供應(yīng)鏈融資創(chuàng)新產(chǎn)生了新的促進(jìn)力。合理利用供應(yīng)鏈中新型資源，探究碳交易背景下的供應(yīng)鏈融資途徑，不僅能解決中小企業(yè)低碳化過程中的融資困境，又能促進(jìn)低碳環(huán)境下金融的創(chuàng)新，意義重大。曾剛和萬志宏[11]較為全面地綜述了國際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的基本制度和運(yùn)行特征。張中祥[12]的研究發(fā)現(xiàn)了碳減排的邊際成本在國家之間的差異。Liao 和nal[13]等發(fā)現(xiàn)了排放交易市場(chǎng)中的影子價(jià)格與均衡價(jià)格之間的關(guān)系。對(duì)碳排放權(quán)的應(yīng)用研究是從會(huì)計(jì)計(jì)量[14，15]和定價(jià)理論[16]開始，又有對(duì)其金融屬性[17]和作為標(biāo)的物的碳金融理論[18]的探討。這些研究成果為碳排放權(quán)的融資應(yīng)用打下了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。目前碳交易框架下的融資研究多集中于金融領(lǐng)域，在企業(yè)融資角度主要有對(duì)CDM項(xiàng)目中CERs收益權(quán)質(zhì)押融資[19]和排放許可下的生產(chǎn)優(yōu)化問題[20]的研究。文獻(xiàn)中對(duì)碳交易的宏觀研究較多，而對(duì)供應(yīng)鏈層面的融資研究較少。因此，利用碳排放權(quán)的金融價(jià)值為供應(yīng)鏈提供新型融資模式成為低碳化供應(yīng)鏈建設(shè)中的重要研究課題。

二、碳資產(chǎn)質(zhì)押的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)

碳資產(chǎn)是具有價(jià)值屬性的對(duì)象中所體現(xiàn)或潛藏的在低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里適用于儲(chǔ)存、流通或財(cái)富轉(zhuǎn)化的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。本文僅研究供應(yīng)鏈層面的碳資產(chǎn)：從來源角度，可分為總量限制下的政府分配的碳配額和減排項(xiàng)目中產(chǎn)生的額外減排額；從時(shí)間角度，碳資產(chǎn)不僅包括現(xiàn)有碳排放配額，也包括未來可實(shí)現(xiàn)的額外減排量。

碳資產(chǎn)的可質(zhì)押性可從準(zhǔn)物權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩方面分析。第一，碳排放權(quán)是以權(quán)利人對(duì)環(huán)境容量的使用和收益為權(quán)利內(nèi)容，因與一般物權(quán)存在明顯不同而被定性為準(zhǔn)物權(quán)，在法律上視為物權(quán)而準(zhǔn)用民法有關(guān)規(guī)定。第二，根據(jù)《民法》，碳排放權(quán)是企業(yè)支付給政府相應(yīng)費(fèi)用而獲得的財(cái)產(chǎn)利益，歸屬于無形財(cái)產(chǎn)。我國《擔(dān)保法》規(guī)定出質(zhì)人依法享有的動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利可以作為質(zhì)押進(jìn)行擔(dān)保，并規(guī)定了質(zhì)押物的范圍。出質(zhì)人必須依法享有對(duì)質(zhì)押物的所有權(quán)或處分權(quán)，并向銀行書面承諾為借款人提供質(zhì)押擔(dān)保。

排污權(quán)也是在總額限制下由政府行政分配獲得，并且具有財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，因此，排污權(quán)質(zhì)押貸款是碳資產(chǎn)融資實(shí)踐的基礎(chǔ)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯首先提出排污權(quán)概念，我國最早在1980年代末開始排污交易實(shí)踐，隨后，排污權(quán)質(zhì)押貸款出現(xiàn)[21]。浙江省嘉興市開展了國內(nèi)首批排污權(quán)質(zhì)押貸款的嘗試。企業(yè)在環(huán)保部門獲得排放權(quán)證，可利用權(quán)證以質(zhì)押擔(dān)保方式申請(qǐng)貸款。之后，紹興、濰坊等市也陸續(xù)開展此類貸款業(yè)務(wù)[22]。與排污權(quán)不同的是碳排放權(quán)更具全球性，在全球范圍內(nèi)均可認(rèn)證為碳資產(chǎn)從而充分具備可質(zhì)押性。因此，碳資產(chǎn)作為企業(yè)的新型財(cái)產(chǎn)具有融資應(yīng)用價(jià)值，排污權(quán)質(zhì)押貸款的實(shí)踐可以推廣到碳資產(chǎn)的融資實(shí)踐。

三、供應(yīng)鏈融資模式的演進(jìn)分析

（一）供應(yīng)鏈資源拓展引導(dǎo)融資模式演進(jìn)

低碳經(jīng)濟(jì)中供應(yīng)鏈的資源發(fā)生拓展，從而推進(jìn)了供應(yīng)鏈融資模式的演進(jìn)，引導(dǎo)了未來融資的新趨勢(shì)。在低碳環(huán)境中，企業(yè)面對(duì)政府的減排壓力，可以通過碳交易或直接投資減排獲得相應(yīng)的碳排放權(quán)來支持生產(chǎn)，也可將自身的額外減排量通過交易獲得營業(yè)外收益。于是，碳排放權(quán)改變了企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)和盈利模式，成為一種稀缺資源參與供應(yīng)鏈的資源整合過程。傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈資源流可分為MICKE五大類：物質(zhì)（Material）、信息（Information）、資金（Capital）、知識(shí)（Knowledge）和碳排放權(quán)（Emission）[23]。

碳交易框架下的碳排放權(quán)可以在供應(yīng)鏈上下游流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)配置，也可以利用其金融資產(chǎn)屬性發(fā)揮融資的作用。若碳交易價(jià)格高于供應(yīng)鏈企業(yè)的減排成本，企業(yè)會(huì)選擇投資減排，此時(shí)就產(chǎn)生了籌集減排投資的融資需求。因此，利用自身現(xiàn)有的或未來的碳資產(chǎn)，企業(yè)就可以作為擔(dān)保在資本市場(chǎng)中融資，從而促生了碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款的融資新模式。從供應(yīng)鏈整體來看，因?yàn)樯舷掠纹髽I(yè)配置碳排放權(quán)資源的能力不同，減排的邊際成本不同，因此供應(yīng)鏈存在合作可能：利用整體的碳資產(chǎn)進(jìn)行融資，從而將資金用在最需要支持的減排環(huán)節(jié)，以提高供應(yīng)鏈企業(yè)各自低碳化程度。至此，供應(yīng)鏈上碳排放權(quán)資源的出現(xiàn)已成功引導(dǎo)了供應(yīng)鏈融資模式的演進(jìn)。

（二）供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)變化推進(jìn)融資模式演進(jìn)

從低碳經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)角度分析，消費(fèi)者價(jià)值中也會(huì)增加對(duì)商品和服務(wù)低碳化的維度，這就使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中出現(xiàn)創(chuàng)造低碳價(jià)值的新服務(wù)主體，如碳排放權(quán)交易所、能源管理公司、碳資產(chǎn)管理公司等。這些經(jīng)濟(jì)主體改變了供應(yīng)鏈的物理結(jié)構(gòu)和交易結(jié)構(gòu)，其中物理結(jié)構(gòu)的變化表現(xiàn)為兩種形式。一是新經(jīng)濟(jì)主體與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)形成縱向服務(wù)關(guān)系，表現(xiàn)為嵌入供應(yīng)鏈增加環(huán)節(jié)的衍生企業(yè)，如能源管理公司、清潔能源科技供應(yīng)商等。二是新經(jīng)濟(jì)主體與供應(yīng)鏈企業(yè)進(jìn)行獨(dú)立于原本供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的橫向服務(wù)關(guān)系，表現(xiàn)為外嵌到供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的衍生企業(yè)，例如碳排放權(quán)交易所、碳資產(chǎn)管理公司等。交易結(jié)構(gòu)的變化表現(xiàn)為從“二維”到“三維”的轉(zhuǎn)變。前者是指傳統(tǒng)的采購原材料、銷售產(chǎn)品和服務(wù)的交易，后者指增加了碳排放權(quán)的買入和賣出交易。

供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的變化推進(jìn)了供應(yīng)鏈融資模式的演進(jìn)。首先，供應(yīng)鏈低碳生產(chǎn)的資金需求促使企業(yè)直接或間接向低碳服務(wù)商尋求融資方案。第二，銀行在面對(duì)參與“三維”交易的企業(yè)的融資需求時(shí)，會(huì)將企業(yè)碳資產(chǎn)列入授信影響因素范圍而開發(fā)具體的融資業(yè)務(wù)，以便能夠在低碳金融服務(wù)市場(chǎng)中占據(jù)有利地位。最后，供應(yīng)鏈低碳服務(wù)企業(yè)提供低碳融資服務(wù)作為主要業(yè)務(wù)而獲得收益。此時(shí)，以碳資產(chǎn)為標(biāo)的物的質(zhì)押貸款就成了三方經(jīng)濟(jì)主體共贏的模式，是供應(yīng)鏈融資的必然趨勢(shì)。

（三）銀企實(shí)踐力促供應(yīng)鏈融資模式演進(jìn)

實(shí)踐中，銀行授信時(shí)開始關(guān)注企業(yè)的碳資產(chǎn)，將其列入資信評(píng)估范圍，并不斷擴(kuò)大授信比重。2009年浦發(fā)銀行牽頭為東海海上風(fēng)電提供了一筆結(jié)合傳統(tǒng)固定資產(chǎn)質(zhì)押的碳收益質(zhì)押貸款。標(biāo)的物不單是CDM項(xiàng)目的未來碳收益，還包括廠房等固定資產(chǎn)。2011年4月興業(yè)銀行為福州興源水力的CDM項(xiàng)目提供了國內(nèi)首筆單純以未來碳資產(chǎn)作為質(zhì)押擔(dān)保的授信。為了控制單純碳資產(chǎn)授信的高風(fēng)險(xiǎn)，銀行結(jié)合國際保理業(yè)務(wù)開展碳資產(chǎn)貸款。2012年5月，浦發(fā)銀行為聯(lián)合國EB注冊(cè)的單體碳減排量最大的水電項(xiàng)目提供國際碳保理融資，完善了碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款模式。

目前銀行的低碳金融實(shí)踐主要在項(xiàng)目市場(chǎng)中開展。而根據(jù)國際碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，配額交易占較大比重，這種交易現(xiàn)狀與融資實(shí)踐的反差使基于配額交易的碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款成為趨勢(shì)。因此，不僅是CDM項(xiàng)目中可實(shí)現(xiàn)的碳資產(chǎn)，配額交易下企業(yè)的初期碳配額和減排產(chǎn)生的額外碳配額都可以作為標(biāo)的進(jìn)行質(zhì)押。因此，廣義上的碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款融資模式將成為未來發(fā)展的重點(diǎn)。

四、碳資產(chǎn)質(zhì)押融資的模式與設(shè)計(jì)

供應(yīng)鏈融資在低碳環(huán)境下的演進(jìn)過程表明了基于碳資產(chǎn)的融資模式已成為發(fā)展趨勢(shì)，因此，本文提出低碳背景下供應(yīng)鏈企業(yè)融資的新模式——碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款（Carbon-asset Pledging）。碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款是指企業(yè)或供應(yīng)鏈以自身現(xiàn)有或未來可獲得的碳資產(chǎn)作為標(biāo)的物進(jìn)行質(zhì)押貸款的融資模式，是碳排放權(quán)作為企業(yè)權(quán)利的具體化表現(xiàn)。該質(zhì)押貸款模式中的碳資產(chǎn)是廣義的，包括基于項(xiàng)目產(chǎn)生的和基于配額交易獲得的碳資產(chǎn)。

目前，我國基于項(xiàng)目的碳資產(chǎn)融資案例較多，而基于配額交易下的碳資產(chǎn)還處在探索階段。實(shí)際上，配額交易下的碳資產(chǎn)屬于企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)，在質(zhì)押過程中易監(jiān)管，變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)小。同時(shí)，由于這種質(zhì)押模式受眾廣，不局限在CDM項(xiàng)目企業(yè)而普遍適用于生產(chǎn)制造企業(yè)而具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。為了能夠充分發(fā)揮配額碳資產(chǎn)質(zhì)押的優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)其未來的普遍應(yīng)用，本文對(duì)配額交易下的碳資產(chǎn)質(zhì)押進(jìn)行模式設(shè)計(jì)。

（一）單個(gè)企業(yè)碳資產(chǎn)質(zhì)押融資模式設(shè)計(jì)

單個(gè)企業(yè)的碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款可操作性強(qiáng)，目前所開展的貸款實(shí)踐較多。本文設(shè)計(jì)配額交易下的單個(gè)企業(yè)碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，利用企業(yè)的碳排放權(quán)配額質(zhì)押進(jìn)行貸款，以解決生產(chǎn)型企業(yè)在低碳生產(chǎn)過程中的融資困難。

① 企業(yè)向排碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)有償申購獲得初始碳排放權(quán)配額。管理機(jī)構(gòu)向企業(yè)開具碳排放權(quán)憑證，并與企業(yè)簽訂碳排放權(quán)受讓合同和委托書，即企業(yè)到時(shí)若不還貸，排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)按照預(yù)先簽訂的受讓合同和委托書出售該企業(yè)的部分排放權(quán)，收益所得替企業(yè)還貸。

②企業(yè)將碳資產(chǎn)憑證質(zhì)押給商業(yè)銀行，獲得貸款。

③質(zhì)押貸款到期，企業(yè)正常還款后收回質(zhì)押的碳資產(chǎn)。

④質(zhì)押貸款到期若企業(yè)未能償還貸款，碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)出售企業(yè)的碳資產(chǎn)為企業(yè)償還貸款。

⑤碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)按照委托合同出售碳排放權(quán)，獲得收入償還銀行貸款。

⑥若企業(yè)逾期未償還貸款，商業(yè)銀行將企業(yè)的碳資產(chǎn)在碳交易市場(chǎng)拍賣，所得收入優(yōu)先償還自身損失。

以上貸款模式在傳統(tǒng)的質(zhì)押貸款模式中引入碳交易機(jī)構(gòu)、碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)兩個(gè)新主體，其中，碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)依法享有對(duì)企業(yè)碳排放權(quán)的所有權(quán)或處分權(quán)，并向銀行書面承諾為企業(yè)提供質(zhì)押擔(dān)保。銀行的貸款有質(zhì)押物的保障，信貸資產(chǎn)能夠得到充分保證。其中碳資產(chǎn)變現(xiàn)能力主要受市場(chǎng)供求影響，碳市場(chǎng)是銀行主要的風(fēng)險(xiǎn)來源。

（二）供應(yīng)鏈碳資產(chǎn)質(zhì)押融資模式設(shè)計(jì)

低碳供應(yīng)鏈的管理是企業(yè)碳管理到供應(yīng)鏈碳管理的最終演進(jìn)結(jié)果。隨著單個(gè)企業(yè)碳資產(chǎn)質(zhì)押的成熟，該融資模式可拓展到整條供應(yīng)鏈。從傳統(tǒng)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中衍生出來的低碳服務(wù)企業(yè)將成為供應(yīng)鏈碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款運(yùn)作中的中間服務(wù)商和重要參與主體，因此，可以設(shè)計(jì)圖2的融資模式。

圖中所示的模式在單個(gè)企業(yè)碳資產(chǎn)質(zhì)押模式基礎(chǔ)上引入了供應(yīng)鏈服務(wù)企業(yè)為整個(gè)融資過程提供解決方案。有融資需求的供應(yīng)鏈將整體的供應(yīng)鏈碳資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押，貸款用于支持供應(yīng)鏈特定環(huán)節(jié)企業(yè)的減排，著力解決供應(yīng)鏈中小企業(yè)融資難題。該模式要求供應(yīng)鏈企業(yè)聯(lián)盟形成一個(gè)集中決策主體（圖2中虛線框所示），以供應(yīng)鏈整體利益為決策依據(jù)。在融資之前，核心企業(yè)向碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得供應(yīng)鏈碳資產(chǎn)憑證，之后代表供應(yīng)鏈同銀行進(jìn)行融資博弈，最后，將質(zhì)押貸款在整條供應(yīng)鏈減排環(huán)節(jié)分配，還款責(zé)任由供應(yīng)鏈內(nèi)部共擔(dān)，融資模式的具體流程設(shè)計(jì)如下：

①核心企業(yè)向碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)初期整條供應(yīng)鏈企業(yè)的碳排放權(quán)配額，并與其簽訂碳資產(chǎn)受讓合同和委托書。

②核心企業(yè)與低碳融資服務(wù)企業(yè)簽訂委托合同，接受其提供的碳資產(chǎn)質(zhì)押融資服務(wù)，并繳納融資業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)。

③供應(yīng)鏈服務(wù)企業(yè)憑借委托合同向碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲得供應(yīng)鏈碳資產(chǎn)憑證。

④供應(yīng)鏈服務(wù)企業(yè)將碳資產(chǎn)憑證質(zhì)押給銀行，并與銀行擬定貸款合同。

⑤銀行與核心企業(yè)簽訂貸款合同，銀行向供應(yīng)鏈?zhǔn)谛?，貸款經(jīng)核心企業(yè)分配于供應(yīng)鏈的減排環(huán)節(jié)。

⑥貸款期末，供應(yīng)鏈清償貸款，贖回碳排放權(quán)。

⑦質(zhì)押貸款到期時(shí)若未能償還貸款，碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)按照委托書出售供應(yīng)鏈的排放權(quán)為供應(yīng)鏈還貸。

⑧碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)獲得的供應(yīng)鏈碳排放權(quán)收入清償銀行貸款。

⑨若供應(yīng)鏈逾期未償還貸款，商業(yè)銀行將所有碳資產(chǎn)在碳交易市場(chǎng)拍賣，所得收入優(yōu)先償還自身損失。

由于碳資產(chǎn)屬于無形資產(chǎn)，質(zhì)押貸款最關(guān)鍵的就是風(fēng)險(xiǎn)控制。以上碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)主要來源于違約風(fēng)險(xiǎn)和碳交易風(fēng)險(xiǎn)。在應(yīng)對(duì)違約風(fēng)險(xiǎn)方面，模式要求企業(yè)清償貸款后才可贖回碳排放權(quán)，以便通過期末政府低碳管理部門的減排核查。政府相關(guān)管理部門可以對(duì)無法實(shí)現(xiàn)配額約束的企業(yè)設(shè)置高額懲罰而降低違約。碳交易風(fēng)險(xiǎn)是由于碳市場(chǎng)不完善所影響碳資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)，屬于外生風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)防此類風(fēng)險(xiǎn)要求商業(yè)銀行和供應(yīng)鏈服務(wù)企業(yè)對(duì)碳交易市場(chǎng)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，制定合理的質(zhì)押貸款合同，保證質(zhì)押物基本變現(xiàn)能力。對(duì)于其他宏觀環(huán)境的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，銀行和企業(yè)也可以通過保險(xiǎn)的方式進(jìn)行合理轉(zhuǎn)嫁。

五、結(jié)語

企業(yè)和供應(yīng)鏈層面的合理有效減排是建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的重要手段，解決減排過程中的融資問題則為低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)尋得有力的金融支撐。企業(yè)碳資產(chǎn)的出現(xiàn)和供應(yīng)鏈的融資模式演進(jìn)使得碳資產(chǎn)質(zhì)押融資模式成為可能。本文通過理論和實(shí)踐推演，提出了使企業(yè)、銀行和供應(yīng)鏈三方互贏的碳資產(chǎn)質(zhì)押貸款模式。模式中引入政府碳排放權(quán)管理機(jī)構(gòu)作為出質(zhì)人、引入供應(yīng)鏈服務(wù)企業(yè)作為供應(yīng)鏈融資的受托人，并針對(duì)配額交易下的質(zhì)押貸款設(shè)計(jì)了具體的操作流程，完成了碳資產(chǎn)的融資模式設(shè)計(jì)。本文不僅為碳排放權(quán)融資的應(yīng)用研究提供理論支撐，也在一定程度上引導(dǎo)供應(yīng)鏈融資創(chuàng)新，從而推進(jìn)供應(yīng)鏈低碳化建設(shè)的進(jìn)程。

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收稿日期：2012-12-04

篇2

從環(huán)境社會(huì)效益的角度看，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，企業(yè)項(xiàng)目投資只有充分考慮到低碳環(huán)保因素才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)社會(huì)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。十報(bào)告提出“堅(jiān)持把著力推進(jìn)低碳發(fā)展，支持節(jié)能低碳產(chǎn)業(yè)作為加快我國生態(tài)文明建設(shè)的重要著力點(diǎn)”。中小企業(yè)在我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的重要地位決定了其低碳技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)我國低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要環(huán)節(jié)，對(duì)推進(jìn)我國生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程發(fā)揮關(guān)鍵性作用。而良好的金融支持是中小低碳企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基本前提，要推進(jìn)中小低碳企業(yè)健康快速發(fā)展，需盡快建立碳金融創(chuàng)新機(jī)制，豐富碳金融市場(chǎng)產(chǎn)品。我國以銀行為主的金融體系的國情決定了銀行信貸是中小低碳企業(yè)融資的主渠道。喻翔宇（2010）提出如果能將清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目的碳排放權(quán)作為質(zhì)押品，將這種未來收益現(xiàn)金流作為保證，則能降低銀行對(duì)貸款的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)憂，提高信貸渠道暢通程度。碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保融資為開辟中小企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供了新的融資思路。然而，由于我國低碳企業(yè)大多處于初創(chuàng)期、項(xiàng)目失敗率較高、沒有長期的信用記錄備案等原因，且缺乏相應(yīng)的擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和稅收優(yōu)惠等綜合配套措施，導(dǎo)致商業(yè)性銀行缺乏對(duì)其融資的積極性。為了防范中小低碳企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行會(huì)設(shè)置嚴(yán)厲的貸款條件以提高融資門檻，故單純依賴碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保融資難以解決銀行對(duì)中小低碳企業(yè)貸款的約束。

近年來，國內(nèi)以平安銀行為代表的商業(yè)銀行開展的供應(yīng)鏈金融實(shí)踐，為解決中小企業(yè)融資困境提供了成功的解決方案。供應(yīng)鏈金融是建立在供應(yīng)鏈管理和金融產(chǎn)品創(chuàng)新基礎(chǔ)上的新型金融制度安排，其核心功能在于由銀行將供應(yīng)鏈上節(jié)點(diǎn)企業(yè)作為系統(tǒng)整體，根據(jù)供應(yīng)鏈上的真實(shí)貿(mào)易背景和供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的信用水平開展綜合授信，為供應(yīng)鏈上多個(gè)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，提供金融服務(wù)?；谏鲜霰尘埃P者提出將碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保融資業(yè)務(wù)與供應(yīng)鏈金融運(yùn)作相結(jié)合的思想，從運(yùn)作設(shè)計(jì)、運(yùn)作前提、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等方面探索碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資創(chuàng)新模式，為解決中小低碳企業(yè)融資問題提供新的技術(shù)和方法。

二、碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資概念界定及其運(yùn)作設(shè)計(jì)

（一）碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資概念界定 就質(zhì)押模式而言，碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保融資有直接質(zhì)押和間接質(zhì)押兩種選擇。直接質(zhì)押模式是指企業(yè)以碳權(quán)出質(zhì)，直接與銀行簽訂碳權(quán)質(zhì)押貸款合同，銀行收取質(zhì)押物后依合同約定向企業(yè)放貸。間接質(zhì)押模式則是指在融資過程中引入第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，企業(yè)以碳權(quán)作為反擔(dān)保質(zhì)押給擔(dān)保機(jī)構(gòu)，然后由銀行給企業(yè)放貸。顯然，采用直接質(zhì)押模式時(shí)，銀行將獨(dú)立承擔(dān)全部貸款風(fēng)險(xiǎn)，融資風(fēng)險(xiǎn)較大，故放貸意愿弱。對(duì)間接質(zhì)押模式來說，由于有第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)做擔(dān)保，銀行貸款回收多了一份保障，由此可能會(huì)增強(qiáng)銀行的放貸意愿。然而，值得注意的是，我國目前擔(dān)保公司數(shù)量雖多，但大多總體實(shí)力不強(qiáng)，擔(dān)保功能薄弱，且缺乏碳技術(shù)專業(yè)知識(shí)和碳交易處理經(jīng)驗(yàn)，難以獲得銀行認(rèn)可，故僅僅依賴第三方擔(dān)保的碳權(quán)質(zhì)押融資仍然很難達(dá)到應(yīng)有的放大作用。

在碳權(quán)質(zhì)押供應(yīng)鏈融資模式中，銀行將申請(qǐng)授信的中小低碳企業(yè)置于供應(yīng)鏈大背景下綜合考慮，不會(huì)單純關(guān)注資金約束的中小低碳企業(yè)的資信評(píng)估、可抵資產(chǎn)、企業(yè)規(guī)模等，而是側(cè)重強(qiáng)調(diào)中小低碳企業(yè)與核心企業(yè)之間真實(shí)的低碳項(xiàng)目貿(mào)易背景和核心企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)，以及用于質(zhì)押的碳排放權(quán)價(jià)值。某種程度上講，碳權(quán)質(zhì)押的供應(yīng)鏈融資模式實(shí)現(xiàn)了中小低碳企業(yè)的碳權(quán)質(zhì)押與核心企業(yè)的債務(wù)信用款抵押捆綁擔(dān)保，降低了銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)。如果在碳權(quán)質(zhì)押供應(yīng)鏈融資基礎(chǔ)上增加第三方擔(dān)保，則銀行的貸款風(fēng)險(xiǎn)會(huì)進(jìn)一步降低，由此中小低碳企業(yè)不僅更容易獲取銀行信貸，而且在貸款利率、質(zhì)押期限和質(zhì)押率方面均會(huì)得到相應(yīng)的優(yōu)惠?；诖耍P者對(duì)碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資概念界定如下：在供應(yīng)鏈管理視角下，商業(yè)銀行以中小低碳企業(yè)的碳權(quán)質(zhì)押為依據(jù)，以第三方擔(dān)保公司和核心企業(yè)的信用為基礎(chǔ)，以供應(yīng)鏈核心企業(yè)應(yīng)付中小低碳企業(yè)的項(xiàng)目貿(mào)易款作為還款來源，對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)中小低碳企業(yè)放貸的一種融資新業(yè)務(wù)。

（二）碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作設(shè)計(jì) 根據(jù)碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資的概念界定，同時(shí)考慮碳交易中心或政府主管部門對(duì)中小低碳企業(yè)的業(yè)務(wù)控制職能，可以將基于碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的供應(yīng)鏈融資運(yùn)作的具體業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)如圖1 所示。

（1）碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資參與主體及運(yùn)作契約框架。本質(zhì)上講，碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作是多個(gè)供應(yīng)鏈參與主體基于多種契約的合作問題。如圖1所示，在由商業(yè)銀行及受其委托的碳交易中心或政府主管部門、第三方擔(dān)保公司、中小低碳企業(yè)（供應(yīng)商）、核心企業(yè)（制造商）組成的組織系統(tǒng)中，碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資的運(yùn)作主要依靠兩套契約來實(shí)現(xiàn)參與各方的合作協(xié)調(diào)。其中，第一套契約的參與主體包括：二級(jí)供應(yīng)鏈中的中小低碳企業(yè)和供應(yīng)鏈核心企業(yè)、商業(yè)銀行及碳交易中心或政府主管部門。涉及的契約有：中小低碳企業(yè)與核心企業(yè)間的供應(yīng)鏈項(xiàng)目合作契約；中小低碳企業(yè)、核心企業(yè)與商業(yè)銀行之間關(guān)于碳權(quán)質(zhì)押融資和還款來源的協(xié)議。第二套契約的參與主體包括：商業(yè)銀行及碳交易中心或政府主管部門、第三方擔(dān)保企業(yè)和中小低碳企業(yè)。涉及的契約有：中小低碳企業(yè)與擔(dān)保公司間的碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保契約；中小低碳企業(yè)、擔(dān)保公司與商業(yè)銀行間的碳權(quán)質(zhì)押貸款協(xié)議。此外，兩套契約中分別還應(yīng)該包括商業(yè)銀行與碳交易中心或政府主管部門關(guān)于低碳項(xiàng)目業(yè)務(wù)控制的委托合同，碳交易中心或政府主管部門在執(zhí)行低碳相關(guān)業(yè)務(wù)審核的基礎(chǔ)上給商業(yè)銀行提供有關(guān)碳權(quán)價(jià)值及企業(yè)的相關(guān)信息，這是商業(yè)銀行決策質(zhì)押率、貸款利率和貸款期限等的重要依據(jù)之一。在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資契約中，各參與主體需要明確碳權(quán)價(jià)值、貸款額度、利率、期限、擔(dān)保企業(yè)追索責(zé)任以及中小低碳企業(yè)的還款來源――供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目的未來收益等。

（2）碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資參與主體的主要職能。在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作中，中小低碳企業(yè)是融資活動(dòng)的發(fā)動(dòng)者，在供應(yīng)鏈中往往處于核心企業(yè)的直接上下游（本文主要指上游供應(yīng)商）。作為碳權(quán)出質(zhì)主體和供應(yīng)鏈參與者，中小低碳企業(yè)必須具備可質(zhì)押的碳權(quán)，同時(shí)要與核心企業(yè)之間具備良好的長期合作歷史。在供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中，核心企業(yè)一般是指財(cái)務(wù)實(shí)力突出、在融資市場(chǎng)具有高信用等級(jí)、在供應(yīng)鏈運(yùn)作中起主導(dǎo)作用的大型企業(yè)。作為供應(yīng)鏈的組織者、管理者和終極受惠者，核心企業(yè)存在為供應(yīng)鏈整體利潤的優(yōu)化作出主動(dòng)安排和調(diào)整的強(qiáng)激勵(lì)，包括對(duì)成員向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)融資提供支持。擔(dān)保公司是中小低碳企業(yè)碳權(quán)質(zhì)押融資的擔(dān)保主體，當(dāng)中小低碳企業(yè)未能按期清償債務(wù)時(shí)，商業(yè)銀行可以通過對(duì)擔(dān)保公司行使追索權(quán)保證債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，擔(dān)保公司可根據(jù)合約條款以自有資金或通過對(duì)中小低碳企業(yè)碳權(quán)折價(jià)、拍賣等方式抵償擔(dān)保債務(wù)。碳交易中心或政府主管部門是融資系統(tǒng)中的中介，受商業(yè)銀行委托負(fù)責(zé)對(duì)中小低碳企業(yè)的碳權(quán)價(jià)值及相關(guān)信息進(jìn)行業(yè)務(wù)控制并出具相關(guān)證明，有利于增強(qiáng)銀行與企業(yè)間碳權(quán)質(zhì)押貸款活動(dòng)的開展，是實(shí)現(xiàn)資金供給與需求的有效對(duì)接的紐帶。商業(yè)銀行是碳權(quán)質(zhì)押供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)貸款的提供者，它依據(jù)碳交易中心或政府主管部門出具的相關(guān)證明，并借助供應(yīng)鏈核心企業(yè)和第三方擔(dān)保公司的實(shí)力與信用，評(píng)估中小低碳企業(yè)融資的還款風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而做出放貸決策。

三、碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作前提條件

當(dāng)前，由于我國碳交易市場(chǎng)很不完善，相應(yīng)的碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保法律法規(guī)缺失等原因，使得中小企業(yè)碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保融資運(yùn)作尚不具備條件。然而，美國2010年開始對(duì)年碳排放額超出7.5萬噸的小型企業(yè)進(jìn)行管控，且近兩年排放額還在不斷延伸至5萬噸/年，并將長期目標(biāo)設(shè)定在2.5萬噸/年。因此，從美國等西方國家對(duì)中小企業(yè)碳排放權(quán)的管控和核證舉措來看，我國加強(qiáng)中小企業(yè)碳排放權(quán)管控也為期不遠(yuǎn)。而一旦中小企業(yè)的碳排放權(quán)得到法定核證，則碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資即可得到實(shí)施。就碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資模式本身來講，其有效運(yùn)作不僅要求供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間具有良好的合作，而且對(duì)企業(yè)用于質(zhì)押的碳權(quán)屬性、供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的信用水平以及低碳項(xiàng)目的發(fā)展前景具有較高的要求。

（一）碳排放權(quán)界定明確，且具有財(cái)產(chǎn)屬性和可轉(zhuǎn)讓性 碳排放權(quán)是碳權(quán)質(zhì)押供應(yīng)鏈融資的核心質(zhì)押物，其是否具備擔(dān)保性是整個(gè)運(yùn)作系統(tǒng)須考慮的重要因素。碳排放權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押擔(dān)保范疇，要求碳權(quán)主體與質(zhì)押融資方一致，碳權(quán)具備可執(zhí)行性，且無第三方爭議等。嚴(yán)格來講，在碳權(quán)質(zhì)押供應(yīng)鏈融資系統(tǒng)中，商業(yè)銀行利益的可靠性不僅依賴于設(shè)定為擔(dān)保的碳排放權(quán)具有確定性，而且依賴于現(xiàn)行法律的明確界定并受到法律保護(hù)。此外，碳權(quán)的財(cái)產(chǎn)性和可轉(zhuǎn)讓性也是其能夠作為質(zhì)押物的前提條件。根據(jù)擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)理論，擔(dān)保物權(quán)是以獲取擔(dān)保物的交換價(jià)值為目的而設(shè)定的，其支配的是擔(dān)保物的交換價(jià)值。因此，碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的重要內(nèi)容就是其換價(jià)權(quán)，即在質(zhì)押融資方不履行償債義務(wù)時(shí)，債權(quán)方有權(quán)將碳排放權(quán)進(jìn)行變賣、拍賣，確保其債權(quán)的優(yōu)先實(shí)現(xiàn)。由此，在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作模式中，中小低碳企業(yè)用于質(zhì)押的碳權(quán)必須具有財(cái)產(chǎn)屬性和可轉(zhuǎn)讓性。

（二）供應(yīng)鏈核心企業(yè)實(shí)力強(qiáng)且信用水平高 商業(yè)銀行不同于風(fēng)險(xiǎn)投資商，其收益來源為貸款利息，而貸款利息是固定的，不隨融資企業(yè)的經(jīng)營績效而變化，因此銀行不僅僅重視融資企業(yè)未來的獲利能力，更加關(guān)注其還款能力。在供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)運(yùn)作中，下游核心企業(yè)應(yīng)該支付上游中小企業(yè)的貿(mào)易款是商業(yè)銀行的主要還款來源，故核心企業(yè)的實(shí)力強(qiáng)弱和信用水平高低直接關(guān)系到銀行是否同意運(yùn)作供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)。在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資模式下，中小低碳企業(yè)以可轉(zhuǎn)讓的碳排放權(quán)作為質(zhì)押，借力于核心企業(yè)強(qiáng)大的實(shí)力和較高的信用等級(jí)，以低碳項(xiàng)目的未來收益作為還款來源進(jìn)行融資，這里低碳項(xiàng)目的未來收益是通過核心企業(yè)及時(shí)支付應(yīng)付款實(shí)現(xiàn)的。顯然，一旦核心企業(yè)違約不按期支付貨款，商業(yè)銀行勢(shì)必行使其第二道保險(xiǎn)，向擔(dān)保公司行使追索權(quán)，擔(dān)保公司則有權(quán)通過變現(xiàn)中小企業(yè)碳權(quán)實(shí)施債務(wù)擔(dān)保義務(wù)，然而這將會(huì)給中小低碳企業(yè)的正常運(yùn)營帶來較大的負(fù)面影響。因此，在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資設(shè)計(jì)中，核心企業(yè)較強(qiáng)的實(shí)力和良好的信用水平是碳權(quán)質(zhì)押供應(yīng)鏈融資的基本前提。

（三）低碳項(xiàng)目具備良好的發(fā)展前景 在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資模式下，企業(yè)的償債資金來自于供應(yīng)鏈項(xiàng)目運(yùn)作所獲取的收益，因此低碳項(xiàng)目的收益及其發(fā)展前景是商業(yè)銀行重點(diǎn)考查的關(guān)鍵點(diǎn)。良好的供應(yīng)鏈合作關(guān)系固然是降低項(xiàng)目成本、提高項(xiàng)目利潤的重要條件，然而低碳項(xiàng)目本身的質(zhì)量是影響項(xiàng)目收益的更為關(guān)鍵的方面。在當(dāng)前低碳產(chǎn)品國標(biāo)缺失的形勢(shì)下，面對(duì)形形、真真假假的眾多低碳產(chǎn)品投資，企業(yè)應(yīng)該擁有長期的品牌戰(zhàn)略規(guī)劃，在低碳產(chǎn)品研發(fā)方面要突破已有產(chǎn)品的簡單復(fù)制和模仿，進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的結(jié)構(gòu)功能創(chuàng)新甚至發(fā)明創(chuàng)新，選擇投資有良好發(fā)展?jié)摿Φ牡吞计放啤７催^來講，只有那些發(fā)展前景良好的低碳項(xiàng)目，才能更加完善供應(yīng)鏈伙伴之間的合作關(guān)系，更有利于提高和鞏固供應(yīng)鏈競爭優(yōu)勢(shì)，從而更有利于供應(yīng)鏈企業(yè)從外部銀行獲取發(fā)展資金實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略性發(fā)展。因此，低碳項(xiàng)目具有良好的發(fā)展前景是碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作的重要前提。

四、碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及防范

在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作中，商業(yè)銀行的信貸風(fēng)險(xiǎn)主要來源于碳排放權(quán)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)以及核心企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。

（一）碳排放權(quán)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及防范 自碳金融交易實(shí)施以來，碳排放權(quán)價(jià)格波動(dòng)機(jī)制成為眾多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。Julien Chevallier（2011）通過對(duì)碳價(jià)格中奇異值分析，得出政策不確定性是影響碳價(jià)格波動(dòng)的主要原因。Andrew Stocking（2012）認(rèn)為減排的邊際成本以及市場(chǎng)對(duì)高排放產(chǎn)品與服務(wù)需求的變動(dòng)是推動(dòng)碳排放權(quán)價(jià)格波動(dòng)的主要原因。Emilie Alberola 等（2009） 從國家層面分析了燃料、鋼鐵兩部門產(chǎn)出變動(dòng)對(duì)碳排放權(quán)價(jià)格的沖擊。理論上講，碳排放權(quán)價(jià)格應(yīng)該由碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的供求關(guān)系來決定。然而，現(xiàn)實(shí)中的問題是，就碳排放交易市場(chǎng)而言，無論是在國際上還是在國內(nèi)發(fā)育都很不完善，故完全由市場(chǎng)定價(jià)幾乎不可能。目前，在碳金融交易市場(chǎng)，政府定價(jià)集中體現(xiàn)在設(shè)定碳金融交易的固定價(jià)格和為避免價(jià)格大幅波動(dòng)而制定的管制規(guī)則兩個(gè)層面。Andrew Stocking（2012）基于Cap-and-Trad的假定框架，認(rèn)為碳排放權(quán)價(jià)格上下限設(shè)定會(huì)使得部分排放權(quán)剛性需求的大型公司選擇以價(jià)格上限購買部分排放權(quán)，引致市場(chǎng)碳排放權(quán)供給增加，使得碳排放權(quán)的均衡價(jià)格下降。

碳排放權(quán)是一種特殊的無形資產(chǎn)，存在比有形資產(chǎn)更為復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)屬性，其交易價(jià)格容易受政策因素、減排成本、市場(chǎng)供求、減排項(xiàng)目相關(guān)行業(yè)產(chǎn)出等多個(gè)因素的影響，取決于利益相關(guān)者的多方博弈，故碳排放權(quán)交易定價(jià)存在很大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。碳排放權(quán)是碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作的關(guān)鍵質(zhì)押物，其交易價(jià)格的不確定性對(duì)商業(yè)銀行貸款收回形成了威脅。目前，我國以碳排放權(quán)質(zhì)押貸款為核心的金融創(chuàng)新尚處于初探階段。商業(yè)銀行要在培育碳金融創(chuàng)新機(jī)制和管理對(duì)策的同時(shí)，發(fā)揮托管各種基金的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，積極參與碳基金托管業(yè)務(wù)，加強(qiáng)碳排放權(quán)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，避免政策風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，全面提升碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理能力，為有效防范和控制碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保融資創(chuàng)新實(shí)施過程中的碳權(quán)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造條件。

（二）供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范 商業(yè)銀行的供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要來源于項(xiàng)目本身的不確定性以及信息不對(duì)稱帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)。首先，低碳項(xiàng)目本身存在較為復(fù)雜的不確定風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)以及核證減排額未獲批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)等，故其收益與風(fēng)險(xiǎn)的不對(duì)稱性更為突出。M. Dutschkea 等（2004）研究了CDM項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，將其劃分為基準(zhǔn)線估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。曾鳴等（2010）提出CDM項(xiàng)目存在成本風(fēng)險(xiǎn)和基準(zhǔn)線估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，中小企業(yè)的低碳項(xiàng)目投資無論是在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)環(huán)節(jié)方面還是在產(chǎn)品市場(chǎng)、宏觀政策方面等均存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)因素。在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上新興的低碳產(chǎn)業(yè)尚不成熟， 在技術(shù)環(huán)節(jié)上低碳項(xiàng)目的研發(fā)存在不確定性，同時(shí)低碳項(xiàng)目的市場(chǎng)前景不明確、投資收益回收期長、國家政策延續(xù)性不確定等問題均使得低碳項(xiàng)目的技術(shù)商業(yè)化推廣存在著諸多隱性風(fēng)險(xiǎn)。其次，在信貸合約簽訂之后的貸款執(zhí)行過程中，商業(yè)銀行對(duì)貸款資金的實(shí)際使用情況、低碳項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目的收益情況等信息的了解均少于供應(yīng)鏈企業(yè)，容易導(dǎo)致供應(yīng)鏈企業(yè)發(fā)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”。

在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資下，供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目的收益前景好壞、投資風(fēng)險(xiǎn)大小是影響銀行對(duì)企業(yè)放貸的重要因素。由此，低碳項(xiàng)目投資的質(zhì)量問題顯得非常重要。針對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中存在眾多的不確定因素和低碳經(jīng)濟(jì)成效的不可預(yù)見性，商業(yè)銀行要幫助融資企業(yè)分析影響低碳項(xiàng)目的各類因素，把握低碳項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，防范低碳金融服務(wù)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證貸款的安全性、收益性與流動(dòng)性，穩(wěn)健地開展碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)。同時(shí)，考慮建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，或者以低碳項(xiàng)目貸款資金為標(biāo)的向保險(xiǎn)公司投保，加強(qiáng)低碳項(xiàng)目貸款風(fēng)險(xiǎn)撥備的專項(xiàng)管理，還可以與政府部門、中介機(jī)構(gòu)合作建立低碳項(xiàng)目保障基金，通過多種途徑防范和降低供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目引發(fā)的各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）核心企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)及防范 供應(yīng)鏈融資的意義在于金融機(jī)構(gòu)依據(jù)核心企業(yè)資金實(shí)力及信用等級(jí)等因素對(duì)核心企業(yè)直接相關(guān)的上、下游企業(yè)進(jìn)行融資服務(wù)。供應(yīng)鏈融資模式下，商業(yè)銀行對(duì)核心企業(yè)的供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的授信中往往以各種方式將核心企業(yè)的信用嵌入授信風(fēng)險(xiǎn)管理函數(shù)中。主要表現(xiàn)為商業(yè)銀行借助核心企業(yè)的商業(yè)付款實(shí)力和信用，受讓針對(duì)核心企業(yè)的應(yīng)收賬款，從而賦予供應(yīng)鏈中其他中小低碳企業(yè)融資的可行性。但在碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)下，如果核心企業(yè)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)，或者因相關(guān)的或有債務(wù)事項(xiàng)超出核心企業(yè)的承受范圍，則會(huì)給商業(yè)銀行的貸款資金回籠帶來威脅。故核心企業(yè)的資信高低是關(guān)系銀行是否運(yùn)作供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的瓶頸要素，也是影響中小低碳企業(yè)信用水平的主要因素。因此，商業(yè)銀行必須對(duì)與中小低碳企業(yè)合作的供應(yīng)鏈核心企業(yè)信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，確定核心企業(yè)具備較高的資信水平，防范其信用違約風(fēng)險(xiǎn)，從還款來源角度保證貸出資金的安全性。

五、結(jié)論

碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作是包括中小低碳企業(yè)、核心企業(yè)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、政府機(jī)構(gòu)等眾多供應(yīng)鏈參與主體基于各種契約的合作問題，其運(yùn)作過程要求質(zhì)押物碳排放權(quán)具有明確的屬性、財(cái)產(chǎn)性和可轉(zhuǎn)讓性，供應(yīng)鏈中核心企業(yè)具有較高的信用水平以及低碳項(xiàng)目具有良好的發(fā)展前景。由于第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)的存在和核心企業(yè)信用水平的依托，商業(yè)銀行的放貸風(fēng)險(xiǎn)比單純的碳權(quán)質(zhì)押融資要低得多，然而商業(yè)銀行在運(yùn)作碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資過程中，仍然需要針對(duì)特定的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)，重點(diǎn)防范碳排放權(quán)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、核心企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)。

碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資模式是碳權(quán)擔(dān)保和供應(yīng)鏈融資相結(jié)合的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，是擔(dān)保融資范疇中的一種嶄新的融資模式，可以滿足供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中處于弱勢(shì)地位的中小低碳企業(yè)融資需求。特別地，在我國當(dāng)前低碳融資缺口較大、碳金融業(yè)務(wù)單一情形下，應(yīng)用和推廣基于碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的供應(yīng)鏈融資對(duì)于我國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)有著重要的意義。首先，碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)會(huì)為廣大低碳項(xiàng)目開辟新的融資渠道，為供應(yīng)鏈低碳項(xiàng)目的投資開發(fā)創(chuàng)造有利條件，這對(duì)于推動(dòng)我國低碳事業(yè)的發(fā)展將起到更大的作用；其次，低碳項(xiàng)目的碳權(quán)質(zhì)押融資是商業(yè)銀行融資創(chuàng)新的有效途徑，碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的供應(yīng)鏈融資可以在不影響借款企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的情況下確保銀行資金回收，為商業(yè)銀行開辟新的利潤來源；第三，盡管我國有極其豐富和極具潛力的碳減排資源和碳減排市場(chǎng)，但碳資本與碳金融發(fā)展落后，目前僅有少數(shù)金融機(jī)構(gòu)開展了“綠色信貸”，如果能夠有效應(yīng)用碳排放權(quán)作為質(zhì)押的供應(yīng)鏈融資新模式，拓展企業(yè)融資擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)范圍，將有助于推動(dòng)我國碳金融服務(wù)向更高層次發(fā)展。總之，探索碳權(quán)質(zhì)押擔(dān)保供應(yīng)鏈融資運(yùn)作模式，不斷創(chuàng)新金融服務(wù)產(chǎn)品，不僅會(huì)給處于融資困境的中小低碳企業(yè)帶來希望，而且還會(huì)給競爭激烈的金融機(jī)構(gòu)帶來廣闊的中小企業(yè)市場(chǎng)。

[本文系江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“資金約束供應(yīng)鏈中融資優(yōu)化與營運(yùn)管理協(xié)調(diào)決策研究”（編號(hào)：2013SJD630024）、

南京工程學(xué)院創(chuàng)新基金項(xiàng)目“基于信息成本約束的供應(yīng)鏈融資優(yōu)化決策理論及應(yīng)用研究”（編號(hào)：CKJ2011008）和南京工程學(xué)院創(chuàng)新基金重大項(xiàng)目“供應(yīng)鏈環(huán)境下中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的效率機(jī)制研究”（編號(hào)：CKJA201208）階段性研究成果]

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【關(guān)鍵詞】綠色低碳供應(yīng)鏈 碳排放成本 模糊綜合評(píng)價(jià)法

供應(yīng)鏈的定義為：“圍繞核心企業(yè)，通過對(duì)信息流，物流，資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間產(chǎn)品及最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中。它是將供應(yīng)商，制造商，分銷商，零售商，直到最終用戶連成一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈模式”。從上述概念可知，一條供應(yīng)鏈缺少了任何一個(gè)環(huán)節(jié)都不能夠稱之為一個(gè)完整的供應(yīng)鏈，供應(yīng)商（原材料或零配件的供應(yīng)商），制造商（例如裝配廠、加工廠），分銷商（例如批發(fā)商、商），零售商（、雜貨店、專賣店、便利店、大賣場(chǎng)、百貨商店、超市），此外還包括消費(fèi)者。

管理好企業(yè)供應(yīng)鏈的目標(biāo)是多重的。最重要是要滿足客戶的需要的，這就要求企業(yè)要對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合調(diào)度和管理，例如從采購原材料、庫存的管理、生產(chǎn)產(chǎn)品、產(chǎn)品的配送、市場(chǎng)營銷，一直到最終產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者。其次還要確保整個(gè)供應(yīng)鏈的貨物流、資金流以及信息流暢通無阻，最大程度地降低物流成本與庫存管理成本。

然而，傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈體系存在一個(gè)缺陷，那就是無法將“碳排放成本”計(jì)算其中。這就意味著，傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈管理是存在局限性的，只能夠從商業(yè)、利潤角度來進(jìn)行管理，而不能夠做到從環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展的角度進(jìn)行綠色供應(yīng)鏈的分析。

從供應(yīng)鏈的概念出發(fā)，我們很容易得出綠色低碳供應(yīng)鏈的概念。所謂低碳綠色供應(yīng)鏈，并非只是將環(huán)境保護(hù)的標(biāo)語掛在嘴邊，而是要將綠色化的理念融入這個(gè)企業(yè)的供應(yīng)鏈管理中，計(jì)劃、采購、制造、交付和回收――每一個(gè)流程都必須貫徹綠色低碳的理念，最大程度地降低企業(yè)碳排放的成本。

碳社會(huì)成本（social cost of carbon）簡稱碳成本（cost of carbon），是用于衡量超過某一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的排放量的二氧化碳對(duì)于社會(huì)的負(fù)面影響，這一影響通常用經(jīng)濟(jì)價(jià)值來衡量，因此碳社會(huì)成本的衡量單位是美元/公噸二氧化碳。由于碳社會(huì)成本很多情況下衡量的是未來的情況，因此，在實(shí)際計(jì)算時(shí)，還需要折算為現(xiàn)值。

在建立綠色低碳供應(yīng)鏈的指標(biāo)體系之前，首先要分析綠色低碳供應(yīng)鏈的影響因素。綠色低碳供應(yīng)鏈的具體影響因素具體包括：

第一，資產(chǎn)管理。資產(chǎn)管理可以反映供應(yīng)鏈的“價(jià)值增值”，這也最能夠直觀體現(xiàn)供應(yīng)鏈的績效。資產(chǎn)管理可以顯示供應(yīng)鏈的實(shí)施和執(zhí)行可否有利于整個(gè)組織的運(yùn)營。

第二，成本管理。顧名思義，成本管理反映供應(yīng)鏈的成本的高低。通過成本計(jì)算，可以為企業(yè)管理以及供應(yīng)鏈的適時(shí)調(diào)整提供數(shù)字依據(jù)。

第三，客戶服務(wù)。供應(yīng)鏈的運(yùn)作能夠滿足客戶的要求和期望是衡量供應(yīng)鏈的重要指標(biāo)，是一個(gè)企業(yè)的首要目標(biāo)。

第四，業(yè)務(wù)流程。供應(yīng)鏈績效的好與差，很大程度上取決于業(yè)務(wù)流程能否順利的進(jìn)行，好的供應(yīng)鏈的要能夠應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)流程的不斷更新和優(yōu)化。

第五，環(huán)境績效。這一項(xiàng)是綠色低碳供應(yīng)鏈的核心指標(biāo)，評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈綠色化的程度，能夠?qū)⒘司G色化思想貫穿于供應(yīng)鏈的各個(gè)流程中，引進(jìn)綠色技術(shù)并且改變供應(yīng)鏈的管理方式，從而將供應(yīng)鏈產(chǎn)生的環(huán)境污染降到最低，資源、能源的利用率最高并且使得供應(yīng)鏈的綜合效益最優(yōu)。

分析了“綠色低碳供應(yīng)鏈”的影響因素，接下來具體構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)影響因素的分析，參考供應(yīng)鏈績效與相關(guān)的綠色評(píng)價(jià)體系，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況，提出了綠色低碳供應(yīng)鏈的衡量指標(biāo)體系，以便對(duì)于整個(gè)綠色低碳供應(yīng)鏈進(jìn)行考核和優(yōu)化，具體指標(biāo)體系如下表所示――

第一，財(cái)務(wù)指標(biāo)。財(cái)務(wù)指標(biāo)最能夠直觀地反映企業(yè)供應(yīng)鏈的績效如何，然而財(cái)務(wù)指標(biāo)通常只能夠反映企業(yè)近期的表現(xiàn)情況，而難以反映企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，因此，還需要設(shè)置一些其他的指標(biāo)來衡量企業(yè)長遠(yuǎn)期的效果。

第二，客戶指標(biāo)。顧客就是上帝，因此客戶服務(wù)角度也是衡量一個(gè)企業(yè)的供應(yīng)鏈績效的重要方面。除了“產(chǎn)品質(zhì)量合格率”、“準(zhǔn)時(shí)交貨率”以及“顧客抱怨率”等，還需要增加“顧客綠色認(rèn)同度”的指標(biāo)，以衡量企業(yè)綠色低碳供應(yīng)鏈在公眾眼中的環(huán)境聲譽(yù)。

第三，內(nèi)部流程。主要是指供應(yīng)鏈內(nèi)部流程優(yōu)化的相關(guān)指標(biāo)，使得企業(yè)可以隨機(jī)應(yīng)變，適時(shí)調(diào)整。具體而言是希望實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：提高響應(yīng)性；減少提前期；減少單位成本；構(gòu)成敏捷企業(yè)。

第四，學(xué)習(xí)和發(fā)展。該指標(biāo)又下設(shè)為“開發(fā)成功率”、“員工人均培訓(xùn)費(fèi)用”以及“環(huán)境保護(hù)了解度”，可以反映供應(yīng)鏈的發(fā)展能力、員工的學(xué)習(xí)發(fā)展情況以及員工對(duì)于環(huán)境保護(hù)的了解情況。

通過以上的分析，我們知道綠色供應(yīng)鏈績效評(píng)價(jià)屬于典型的多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的問題。目前常見的評(píng)價(jià)方法有：遺傳算法、層次分析法、因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。模糊綜合評(píng)價(jià)法是本文推薦用于分析綠色低碳供應(yīng)鏈的方法。

模糊綜合評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)是“模糊數(shù)學(xué)”。1965 年，由美國自動(dòng)控制專家查德（L.A. Zadeh）教授首次提出模糊集合理論（fuzzy sets）的概念，這一概念可以用以表達(dá)事物的不確定性，并由此延伸出了“模糊數(shù)學(xué)”的概念。

而模糊綜合評(píng)價(jià)法，則是基于這一概念的一種綜合評(píng)價(jià)方法。模糊綜合評(píng)價(jià)方法利用模糊數(shù)學(xué)中的隸屬度理論，有效地將一些難以衡量的定性因素轉(zhuǎn)變?yōu)楦又庇^的定量因素，這一理論解決了棘手的問題。例如在本文設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系中，“環(huán)保認(rèn)同度”就是一個(gè)難以衡量的模糊概念，模糊數(shù)學(xué)可以很好地解決這樣的難題。模糊以及難以量化的問題，以及非確定性問題的解決都可以使用模糊綜合評(píng)價(jià)方法。

本文目前還存在的問題在于，尚未進(jìn)行實(shí)證分析來驗(yàn)證該種綠色低碳供應(yīng)鏈的準(zhǔn)確可行性，同時(shí)有一些指標(biāo)尚未找到合適的衡量方式，例如客戶對(duì)于企業(yè)綠色低碳供應(yīng)鏈的認(rèn)同度等，這些都是亟待解決的問題。

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關(guān)鍵詞：期權(quán)博弈；供應(yīng)鏈；低碳技術(shù)；采納決策

0 引言

作為能源消耗和碳排放的大國，我國已經(jīng)在2011年正式啟動(dòng)了碳交易試點(diǎn)，政府期望利用市場(chǎng)機(jī)制激勵(lì)此類碳排放重點(diǎn)部門研發(fā)和采納低碳減排技術(shù)，破解資源環(huán)境約束難題。碳交易政策已逐漸成為推動(dòng)企業(yè)減排的重要手段，已顯著改變企業(yè)的運(yùn)營成本和收益構(gòu)成，對(duì)企業(yè)投資決策產(chǎn)生重要影響。企業(yè)投資采納低碳技術(shù)要綜合考慮減排效率和低碳產(chǎn)品銷售效果，需要供應(yīng)鏈上下游企業(yè)聯(lián)合起來協(xié)同決策。在碳交易政策下，供應(yīng)鏈企業(yè)采納低碳技術(shù)的收益受到很多因素影響，比如碳價(jià)格波動(dòng)、消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)、供應(yīng)鏈企業(yè)間的競爭，從而面臨投資決策壓力。由于碳交易政策在國內(nèi)剛起步實(shí)施，碳交易價(jià)格波動(dòng)劇烈，消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品的偏好也不明朗，企業(yè)采納低碳技術(shù)面臨巨大的不確定風(fēng)險(xiǎn)。不確定風(fēng)險(xiǎn)會(huì)推遲企業(yè)采納低碳技術(shù)的意愿，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，如何評(píng)估碳交易政策帶來的不確定風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)鏈協(xié)同合作，成為企業(yè)低碳技術(shù)采納決策亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。

1 碳交易風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)采納決策的影響

聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）在研究報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，技術(shù)是解決環(huán)境問題的決定因素，超過其他所有驅(qū)動(dòng)因素加總。隨著碳交易政策的推廣實(shí)施和低碳經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，低碳技術(shù)已成為企業(yè)重要的投資領(lǐng)域，低碳技術(shù)投資與采納決策也成為了新興的研究領(lǐng)域。在碳交易政策下，影響供應(yīng)鏈企業(yè)低碳技術(shù)采納收益的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩個(gè)方面：一是來自供應(yīng)鏈外部的市場(chǎng)不確定風(fēng)險(xiǎn)，二是來自供應(yīng)鏈內(nèi)部企業(yè)間的競爭風(fēng)險(xiǎn)。

碳交易市場(chǎng)對(duì)低碳技術(shù)投資決策產(chǎn)生重要影響，主要原因是碳交易市場(chǎng)中碳排放權(quán)價(jià)格的波動(dòng)會(huì)影響低碳技術(shù)采納的收益水平。企業(yè)采納低碳技術(shù)獲得的碳減排量，其價(jià)值與碳交易市場(chǎng)中碳交易價(jià)格息息相關(guān)。碳交易市場(chǎng)與普通市場(chǎng)一樣，有市場(chǎng)價(jià)格（碳排放權(quán)交易價(jià)格）信號(hào)對(duì)資源進(jìn)行分配，但受到碳限額分配制度的影響較大，同時(shí)也受到石油、天然氣、煤炭和電力價(jià)格以及大氣溫度、股票市場(chǎng)等因素影響，導(dǎo)致碳價(jià)格的非線性特征十分明顯。如果碳排放權(quán)價(jià)格波動(dòng)巨大，企業(yè)不能客觀評(píng)估投資價(jià)值，會(huì)認(rèn)為采納低碳技術(shù)的收益沒辦法保障，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)普遍推遲采納低碳技術(shù)。

供應(yīng)鏈內(nèi)部企業(yè)存在不同的地位，除了考慮低碳技術(shù)自身和產(chǎn)品市場(chǎng)的不確定性因素之外，供應(yīng)鏈企業(yè)采納低碳技術(shù)還要考慮收益在企業(yè)間的分配。一般情況下，制造商比零售商減排效率高，所以低碳技術(shù)采納投資主要在制造商負(fù)責(zé)實(shí)施。在低碳產(chǎn)品銷售中，零售商低碳促銷投資對(duì)消費(fèi)者影響更大。因此，制造商與零售商各有所長，存在能力互補(bǔ)性。如果一方投資，而另一方不參與投資，則存在搭便車現(xiàn)象，也不利于整體優(yōu)化。因此，供應(yīng)鏈協(xié)同決策是獲得供應(yīng)鏈整體優(yōu)化的前提保障。然而，協(xié)同決策獲得的溢出收益如何分配，將取決于供應(yīng)鏈企業(yè)的主導(dǎo)地位和各自的討價(jià)還價(jià)能力。

2 基于期權(quán)博弈的供應(yīng)鏈企業(yè)低碳技術(shù)采納決策框架

實(shí)物期權(quán)理論是投資決策研究中應(yīng)用較為廣泛的基礎(chǔ)理論之一，相比傳統(tǒng)的投資理論，如凈現(xiàn)值法、回收期法、內(nèi)部收益率法等，實(shí)物期權(quán)理論對(duì)投資活動(dòng)的不可逆性、不確定性及時(shí)機(jī)選擇等問題的研究更具有適用性。Dixit和Pindyck成功運(yùn)用實(shí)物期權(quán)理論對(duì)投資的不可逆性、投資回報(bào)不確定和投Y時(shí)機(jī)的可延遲性開展研究。

期權(quán)博弈理論與方法主要解決供應(yīng)鏈企業(yè)低碳技術(shù)采納投資價(jià)值最大化以及最佳采納時(shí)機(jī)的問題，期權(quán)博弈決策框架包括決策背景描述、問題假設(shè)和變量設(shè)置；運(yùn)用數(shù)學(xué)模型評(píng)估低碳技術(shù)采納投資收益不確定的一般實(shí)物期權(quán)價(jià)值；建立供應(yīng)鏈成員的收益函數(shù)并推導(dǎo)供應(yīng)鏈博弈均衡解；確定最優(yōu)采納門檻（碳價(jià)水平）和低碳技術(shù)采納水平；給出低碳技術(shù)采納決策建議等5個(gè)步驟。

第一步，供應(yīng)鏈低碳技術(shù)采納的環(huán)境描述與模型假設(shè)。首先描述供應(yīng)鏈的組成結(jié)構(gòu)和主導(dǎo)者，以及宏觀政策和市場(chǎng)條件，此外，還需要給出企業(yè)低碳技術(shù)采納的參數(shù)設(shè)置，比如低碳技術(shù)采納中的碳減排率、碳交易價(jià)格、銷售收入等諸多變量。

第二步，低碳技術(shù)采納收益不確定性的價(jià)值評(píng)估。由于碳交易價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)，假設(shè)碳價(jià)格服從某種隨機(jī)分布且低碳產(chǎn)品的市場(chǎng)需求與低碳技術(shù)水平以及低碳促銷水平具有某種函數(shù)關(guān)系，建立包括低碳產(chǎn)品銷售收入、碳交易收益、產(chǎn)品制造成本、低碳技術(shù)采納成本以及低碳促銷成本等部分組成的供應(yīng)鏈低碳技術(shù)采納期望收益函數(shù)模型，即一般期權(quán)價(jià)值模型。

第三步，建立供應(yīng)鏈各成員的投資收益函數(shù)并推導(dǎo)博弈的均衡解。根據(jù)碳價(jià)服從的隨機(jī)分布，建立基于實(shí)物期權(quán)的供應(yīng)鏈各成員企業(yè)低碳技術(shù)采納收益函數(shù)，在此基礎(chǔ)上著重討論供應(yīng)鏈企業(yè)競爭關(guān)系對(duì)采納決策的影響。若事先沒有給定誰是領(lǐng)導(dǎo)者，誰是追隨者，對(duì)于由由制造商和零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈而言，存在兩種競爭結(jié)果：制造商主導(dǎo)和零售商主導(dǎo)。根據(jù)這兩種情境，以供應(yīng)鏈契約為主要協(xié)調(diào)手段，分別構(gòu)建碳交易政策下制造商主導(dǎo)和零售商主導(dǎo)低碳投資的Stackelberg博弈模型，并推導(dǎo)出均衡解。

第四步，分析最優(yōu)投資門檻和低碳技術(shù)采納水平。在制造商主導(dǎo)情形下，由于低碳產(chǎn)品需求受零售商的促銷努力影響，制造商需考慮如何制定契約激勵(lì)零售商提高低碳促銷投資水平并實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，契約內(nèi)容將約定制造商低碳技術(shù)采納水平、零售商對(duì)低碳產(chǎn)品的促銷水平以及碳排放權(quán)收益分成比例，構(gòu)建供應(yīng)鏈企業(yè)收益函數(shù)模型，求解推導(dǎo)過程應(yīng)先由制造商決定低碳技術(shù)水平和碳排放權(quán)收益分成比例，再由零售商決定促銷水平。在零售商主導(dǎo)情形下，由于生產(chǎn)低碳產(chǎn)品需要制造商采納低碳技術(shù)，零售商則需考慮激勵(lì)上游制造商提早采納低碳技術(shù)的契約手段。假設(shè)模型以零售商低碳促銷水平、制造商低碳技術(shù)采納水平和碳排放權(quán)收益分成比例為決策變量，以供應(yīng)鏈企業(yè)收益為目標(biāo)函數(shù)，模型的博弈均衡推導(dǎo)應(yīng)先由零售商決定促銷水平和碳排放權(quán)收益分成比例，再由制造商決定低碳技術(shù)水平。

第五步，低碳技術(shù)采納投資優(yōu)化策略與建議。利用已建立的模型，推導(dǎo)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的最大期權(quán)價(jià)值和最優(yōu)采納時(shí)機(jī)，驗(yàn)證已建模型的有效性。進(jìn)行敏感性分析，得出碳價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)水平和消費(fèi)者低碳偏好程度與低碳技術(shù)采納時(shí)機(jī)和期望總收益的關(guān)系，總結(jié)其管理含義，為優(yōu)化低碳技術(shù)采納投資提供參考。

3 結(jié)語

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關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì) 農(nóng)產(chǎn)品 逆向物流

黨的十六屆五中全會(huì)從貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度，提出了建設(shè)環(huán)境友好型與資源節(jié)約型社會(huì)的目標(biāo)。這使得在資源短缺和環(huán)境污染日益嚴(yán)重的背景下，以低碳技術(shù)為代表的可持續(xù)發(fā)展觀日益受到社會(huì)各界關(guān)注。通過發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)以優(yōu)化社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)可再生資源的循環(huán)利用水平，進(jìn)而降低單位農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的碳排放水平，對(duì)實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)及促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有著積極意義。

低碳經(jīng)濟(jì)視野下影響農(nóng)產(chǎn)品逆向物流發(fā)展的因素分析

（一）政策因素

其一，當(dāng)前的行政管理對(duì)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)缺乏有效的行政約束。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)的碳排放行為并非簡單的企業(yè)行為。碳排放行為所產(chǎn)生的外部負(fù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和負(fù)環(huán)境效應(yīng)對(duì)地方社會(huì)與經(jīng)濟(jì)具有較深遠(yuǎn)的影響力（張新民，2012）。更為嚴(yán)峻的是，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的負(fù)外部性難以在既有市場(chǎng)機(jī)制框架下被有效約束。政府及立法機(jī)關(guān)需以市場(chǎng)機(jī)制裁判者的身份，通過制定諸如超標(biāo)碳排放行政許可制度或碳排放稅收制度的方式，用行政力或司法力來規(guī)整農(nóng)產(chǎn)品逆向物流業(yè)務(wù)的負(fù)外部性，激勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)積極發(fā)展和應(yīng)用低碳技術(shù)來消弭其業(yè)務(wù)的負(fù)外部性。

其二，政法系統(tǒng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)的全程低碳控制和源頭低碳控制的政法機(jī)制尚未有效形成。我國在2002年出臺(tái)的《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域的環(huán)保水平有較大促進(jìn)作用，但清潔生產(chǎn)機(jī)制則更多關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的碳排放水平控制問題。通過立法執(zhí)法和行政活動(dòng)來嚴(yán)控碳排放行為的源頭及其過程，并制定相應(yīng)政策法規(guī)來激勵(lì)企業(yè)改變能源結(jié)構(gòu)，是低碳經(jīng)濟(jì)在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)得以落實(shí)的首要任務(wù)。

（二）供應(yīng)鏈因素

其一，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)普遍缺乏建立農(nóng)產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈以降低農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)碳排放水平的意愿。供應(yīng)鏈管理所提倡的精益生產(chǎn)模式實(shí)質(zhì)是一種生產(chǎn)哲學(xué)，它主張通過消除供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的浪費(fèi)的形式，來降低農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)對(duì)周邊環(huán)境的壓力，進(jìn)而提高農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)作效率。但當(dāng)前我國的農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)尚處于粗放式發(fā)展階段，各企業(yè)普遍通過增加物流設(shè)施和物流裝置數(shù)量的方式來增強(qiáng)企業(yè)所占市場(chǎng)份額，并通過增大庫存規(guī)模的方式來應(yīng)對(duì)隨機(jī)波動(dòng)的市場(chǎng)需求變動(dòng)。規(guī)模發(fā)展戰(zhàn)略在降低企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力的同時(shí)，亦造成企業(yè)碳足跡指標(biāo)的飆升。

其二，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的供應(yīng)鏈管理存在閉環(huán)供應(yīng)鏈管理水平不足的問題。鑒于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流活動(dòng)具有顯著的外部經(jīng)濟(jì)性，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)在實(shí)施閉環(huán)供應(yīng)鏈管理的過程中難以獲得相應(yīng)商業(yè)利益，從而缺乏積極性來落實(shí)農(nóng)產(chǎn)品的閉環(huán)供應(yīng)鏈管理。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的閉環(huán)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)所承擔(dān)的成本與收益獲取存在不一致性，各供應(yīng)鏈成員企業(yè)基于自身經(jīng)濟(jì)利益而放棄與其他成員企業(yè)協(xié)同合作以建立一體聯(lián)動(dòng)的逆向物流體系。

（三）技術(shù)因素

其一，我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的低碳技術(shù)存在基于地區(qū)差異的技術(shù)代差。我國東部、中部與西部之間存在顯著的低碳技術(shù)差異，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部地區(qū)擁有較高的低碳技術(shù)，且各地區(qū)低碳物流技術(shù)落差呈擴(kuò)大態(tài)勢(shì)。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流系統(tǒng)中的任何一環(huán)摒棄低碳物流技術(shù)，都將使得該系統(tǒng)在降低碳排放問題上的努力失效。這使得各地農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)在低碳技術(shù)上的失衡態(tài)勢(shì)降低了整個(gè)行業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)上的績效（李紅梅，2011）。

其二，我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流在開拓國際市場(chǎng)的過程中面臨著嚴(yán)峻的強(qiáng)制性碳排放技術(shù)規(guī)范約束和高企的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。主要發(fā)達(dá)國家針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)的低碳特性開發(fā)出一系列低碳標(biāo)準(zhǔn)以遏制我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)對(duì)其國內(nèi)市場(chǎng)的占領(lǐng)。我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)面臨著嚴(yán)峻的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型壓力。在西方發(fā)達(dá)國家對(duì)我國進(jìn)行的低碳環(huán)保技術(shù)封鎖的背景下，我國在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的低碳技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的根本障礙，在于我國企業(yè)缺乏對(duì)低碳技術(shù)的研發(fā)投入。

（四）信息交互因素

其一，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)缺乏有效管理農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)所需的必要商業(yè)信息支持。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流活動(dòng)涉及到農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的諸多環(huán)節(jié)企業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)缺乏對(duì)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的必要?jiǎng)訂T能力，來獲取關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流業(yè)務(wù)的完備數(shù)據(jù)信息以支持其逆向物流決策；農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的其他成員企業(yè)亦缺乏必要的利益激勵(lì)，來為農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)提供其農(nóng)產(chǎn)品物流相關(guān)信息。

其二，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息系統(tǒng)建設(shè)缺位，使得農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)缺乏有效整合農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息的必要能力。農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)環(huán)節(jié)到消費(fèi)環(huán)節(jié)的各層次運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，直接影響農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)的業(yè)務(wù)需求水平。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)需要收集并整合從生產(chǎn)環(huán)節(jié)到消費(fèi)環(huán)節(jié)的農(nóng)產(chǎn)品各層次運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的全方位信息，方可作出關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流活動(dòng)的最優(yōu)化決策。當(dāng)前我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流系統(tǒng)的運(yùn)作模式是以企業(yè)為單位的各自為政式運(yùn)營模式，各企業(yè)間缺乏就農(nóng)產(chǎn)品逆向物流關(guān)鍵信息進(jìn)行有效溝通與交流渠道。這使得處于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)末端的農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)難以綜合農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈全局利益來作出有效戰(zhàn)略安排。

低碳經(jīng)濟(jì)視野下優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的路徑

（一）優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品逆向物流發(fā)展的政策環(huán)境

其一，地方政府應(yīng)當(dāng)制定針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策。國家應(yīng)健全相關(guān)法律法規(guī)，優(yōu)惠政策和激勵(lì)機(jī)制雙管齊下（李美玲等，2012）。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)直接創(chuàng)造利潤的能力相對(duì)較弱，地方政府應(yīng)當(dāng)從增進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效益的角度來制定支持農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策。我國是發(fā)展中的農(nóng)業(yè)國，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化水平較低。與其他產(chǎn)業(yè)相比較而言，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的投資缺乏比較經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，從而難以有效吸引投資者。地方政府在實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確指向農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)鏈的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，并將投資者的有限資金投放在該領(lǐng)域。地方政府不應(yīng)當(dāng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)實(shí)施全額補(bǔ)貼政策，而應(yīng)當(dāng)采取農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼資金作為杠桿，以吸引更多社會(huì)資金投放到農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

其二，立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的立法工作，通過制定相關(guān)法律法規(guī)的方式來規(guī)范有利于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的法制環(huán)境。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)在經(jīng)營期間的業(yè)務(wù)運(yùn)營活動(dòng)會(huì)對(duì)周邊生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響。立法機(jī)關(guān)通過制定相關(guān)政策法規(guī)的形式來激勵(lì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)采取環(huán)保型逆向物流技術(shù)，以降低逆向物流運(yùn)作過程中對(duì)周邊生態(tài)環(huán)境的壓力，從而有助于提升農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力的提升。

其三，地方政府應(yīng)當(dāng)充分激發(fā)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流市場(chǎng)的內(nèi)在活力，通過政策引導(dǎo)的方式來充分激發(fā)農(nóng)產(chǎn)品物流系統(tǒng)各環(huán)節(jié)企業(yè)間的協(xié)同能力，通過促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)采取積極合作戰(zhàn)略的方式，來推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)資源的有效整合。

（二）完善農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)

其一，通過強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)的內(nèi)部協(xié)同力的方式，來拉動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流相關(guān)低碳技術(shù)的快速進(jìn)步。農(nóng)產(chǎn)品商品經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展給農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈企業(yè)間的競爭帶來更大壓力，迫使農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)及其物流企業(yè)探索新的利潤源，來適應(yīng)市場(chǎng)競爭新格局下的企業(yè)生存與發(fā)展。農(nóng)產(chǎn)品物流產(chǎn)業(yè)上的環(huán)保訴求逐漸向農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)的其他環(huán)節(jié)滲透，并逐步形成農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)通過協(xié)同合作的方式來開發(fā)和利用低碳技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品在產(chǎn)品的整個(gè)生產(chǎn)周期和營銷周期內(nèi)的利益最優(yōu)化目標(biāo)。

其二，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)從供應(yīng)鏈視角展開農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)布局。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流具有產(chǎn)品需求的隨機(jī)性、逆向物流作業(yè)客體的分散性和業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性等特點(diǎn)，這使得農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)難以依靠單個(gè)逆向物流企業(yè)支撐低碳型農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的可持續(xù)運(yùn)作。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)深度開發(fā)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)，通過組建專業(yè)化的農(nóng)產(chǎn)品逆向物流資源回收網(wǎng)絡(luò)，統(tǒng)一配置逆向物流設(shè)施與設(shè)備，并對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的具體業(yè)務(wù)所需資源，進(jìn)行面向供應(yīng)鏈全局利益最優(yōu)化目標(biāo)的統(tǒng)一配置。

（三）增強(qiáng)低碳技術(shù)在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的研發(fā)與應(yīng)用水平

其一，低碳經(jīng)濟(jì)在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流過程中的有效貫徹，需以針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的專業(yè)化低碳技術(shù)的研發(fā)為基礎(chǔ)。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)應(yīng)加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的低碳技術(shù)的研發(fā)投入，并爭取在農(nóng)產(chǎn)品報(bào)廢物質(zhì)回收與綜合利用技術(shù)領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性突破。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)應(yīng)在遏制農(nóng)產(chǎn)品流通過程中的報(bào)廢物質(zhì)生成源頭的同時(shí)，重點(diǎn)探索可高效利用有限生物質(zhì)資源的農(nóng)產(chǎn)品報(bào)廢物質(zhì)的低污染回收方式。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)可采用密封容器的倉儲(chǔ)與運(yùn)輸模式，來降低散裝大宗農(nóng)產(chǎn)品的倉儲(chǔ)與運(yùn)輸損耗率；可開發(fā)適合農(nóng)產(chǎn)品的重復(fù)利用型包裝技術(shù)，以降低農(nóng)產(chǎn)品物流過程中的包裝浪費(fèi)；可采用冷藏技術(shù)來確保生鮮農(nóng)產(chǎn)品在物流過程中的產(chǎn)品品質(zhì)。

其二，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)應(yīng)加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流領(lǐng)域的低碳技術(shù)的研發(fā)投入，并爭取提高基于農(nóng)業(yè)的可再生資源的綜合開發(fā)與利用水平。農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)、流通與消費(fèi)過程中易產(chǎn)生大量廢棄物和副產(chǎn)品。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)應(yīng)當(dāng)開發(fā)農(nóng)產(chǎn)品的循環(huán)利用技術(shù)，以便于將農(nóng)產(chǎn)品在常規(guī)生產(chǎn)與流通領(lǐng)域過程中所生成的廢棄物轉(zhuǎn)化為可資利用的能量與肥料，從而提升農(nóng)業(yè)資源的綜合利用水平。

（四）強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息交互平臺(tái)功能

其一，建立農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息交互平臺(tái)，有助于提升農(nóng)產(chǎn)品逆向物流運(yùn)作效能，降低農(nóng)產(chǎn)品逆向物流業(yè)務(wù)運(yùn)作的單位能耗水平。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息交互平臺(tái)可以提升逆向物流企業(yè)對(duì)逆向物流貨物的監(jiān)控水平，確保企業(yè)能及時(shí)掌控逆向物流貨物的最新動(dòng)向，以便采取集貨和疏散貨物策略，降低企業(yè)的逆向物流業(yè)務(wù)運(yùn)作成本，提升資源利用效率。

其二，建立農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息交互平臺(tái)，有助于企業(yè)在消費(fèi)者群體中樹立綠色環(huán)保的良好社會(huì)形象，進(jìn)而提升農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)在客戶心中的滿意度和美譽(yù)度水平。以農(nóng)產(chǎn)品為主的食品質(zhì)量與安全問題是消費(fèi)者關(guān)注的首要問題，亦是影響農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)的市場(chǎng)化生存和發(fā)展能力的關(guān)鍵問題。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息平臺(tái)的建設(shè)有助于增強(qiáng)企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施實(shí)時(shí)化動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品物流方向及其流程實(shí)施有效跟蹤，從而增進(jìn)企業(yè)控制農(nóng)產(chǎn)品在物資流通環(huán)境中可能爆發(fā)的各種風(fēng)險(xiǎn)，有效化解逆向物流過程中的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全問題。

其三，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息交互平臺(tái)應(yīng)強(qiáng)化面向終端客戶的服務(wù)功能，以提升農(nóng)產(chǎn)品逆向物流服務(wù)滿意度的方式來減少農(nóng)產(chǎn)品逆向物流活動(dòng)中的無效碳排放，進(jìn)而降低單位物流活動(dòng)所引致的碳排放水平。在逆向物流活動(dòng)中的無效碳排放，主要源自物流企業(yè)難以精確把握終端客戶的逆向物流業(yè)務(wù)的發(fā)生時(shí)間與地點(diǎn)。通過建構(gòu)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息交互平臺(tái)并強(qiáng)化該平臺(tái)的服務(wù)功能，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)可改善對(duì)逆向物流業(yè)務(wù)需求的不確定性信息的把握水平，進(jìn)而預(yù)先采取措施優(yōu)化企業(yè)對(duì)逆向物流資源的配置方式，降低農(nóng)產(chǎn)品逆向物流系統(tǒng)整體碳排放水平。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；低碳成本；博弈模型

引言

20世紀(jì)末以來，全球氣候變暖使得人們開始關(guān)注長期被忽略的環(huán)境問題。為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖，1991年聯(lián)合國制定了《氣候變化框架公約》，1997年出臺(tái)了《京都議定書》，2009年哥本哈根聯(lián)合國氣候變化大會(huì)達(dá)成了《哥本哈根協(xié)議》，限制溫室氣體排放被提上日程。[1]近年來，國內(nèi)消費(fèi)者的購買傾向也更加綠色化和低碳化。

有關(guān)低碳供應(yīng)鏈構(gòu)建的研究成果很多，大致分為兩類：一類是供應(yīng)鏈碳足跡計(jì)算，另一類是低碳供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)。關(guān)于供應(yīng)鏈碳足跡計(jì)算研究方面，UNEP/SETAC Life Cycle Initiative 在2007年成立了碳足跡專項(xiàng)研究組，討論碳足跡的具體計(jì)算方法與應(yīng)用領(lǐng)域。[3]Balan Sundarakani等研究了如何在供應(yīng)鏈中減少碳排放。[4]龔先政等人首先采用矩陣分析的方法對(duì)供應(yīng)鏈低碳數(shù)據(jù)進(jìn)行平衡處理，并根據(jù)遞歸分析方法建立了編目數(shù)據(jù)的清單匯總算法。楊建新等人根據(jù)丹麥的EDIP方法，建立了符合中國條件的資源消耗和環(huán)境影響的權(quán)重因子和標(biāo)準(zhǔn)化基準(zhǔn)。本文運(yùn)用博弈理論研究制造商為銷售商分擔(dān)低碳成本對(duì)雙方低碳成本投入決策的影響。

一、模型假設(shè)和建立模型

（一）問題描述

考慮單一制造商和單一供應(yīng)鏈構(gòu)成的二級(jí)供應(yīng)鏈，由于消費(fèi)者需求變化，產(chǎn)品的銷售量受到該供應(yīng)鏈的“綠色”程度影響。而供應(yīng)鏈的“綠色”程度主要由產(chǎn)品生產(chǎn)/加工/運(yùn)輸/銷售過程為了實(shí)現(xiàn)低碳所投入的成本決定，即由制造商和銷售商的低碳成本決定。受到利益驅(qū)使，供應(yīng)鏈的兩個(gè)參與者都將投入成本進(jìn)行改造，同時(shí)，制造商為了進(jìn)一步刺激市場(chǎng)需求，愿意承擔(dān)部分比例銷售商用于改造的低碳成本。

（二）模型假設(shè)及符號(hào)說明

1.設(shè)市場(chǎng)需求函數(shù)q=h-γc-αmc-βr+ε，式中h為市場(chǎng)飽和需求量，cm為制造商的低碳投入成本，cr為銷售商的低碳投入成本，γ是共同影響因子，且h，γ，α，β均為正常數(shù).另外ε是均值為0的環(huán)境影響因子；2.設(shè)制造商的單位生產(chǎn)成本為c，制造商的批發(fā)價(jià)格為m，銷售商的銷售價(jià)格為p，且p>m>c；3.設(shè)制造商為銷售商分擔(dān)的低碳成本比例為λ，且0≤λ≤1。

（三）建立模型

合作博弈情形下，制造商對(duì)銷售商的低碳成本分擔(dān)比例取決于雙方的討價(jià)還價(jià)能力。在合作博弈均衡下，供應(yīng)鏈整體的期望利潤比斯塔格爾伯格博弈下的利潤高，因此合作博弈下產(chǎn)生的剩余利潤應(yīng)進(jìn)行合理分配。

三、結(jié)語

本文從投入產(chǎn)出的角度，建立了二級(jí)制造商和銷售商低碳投入的利潤模型。研究表明，受到自身利益的驅(qū)使，制造商和銷售商都會(huì)投入成本進(jìn)行低碳改造。制造商為銷售商分擔(dān)低碳成本能夠有效激勵(lì)銷售商投入低碳成本，且隨著比例的增加，銷售商投入的成本也越大。通過比較發(fā)現(xiàn)，合作均衡策略優(yōu)于其他兩種均衡策略，制造商應(yīng)把銷售商引導(dǎo)到合作的層面上以達(dá)到互利共贏的結(jié)果。（作者單位：東南大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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篇7

一、低碳經(jīng)濟(jì)與農(nóng)產(chǎn)品逆向物流

（一）低碳經(jīng)濟(jì)

低碳經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容即通過資源高效利用、能耗與排放量減低等，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的同時(shí)兼顧。低碳經(jīng)濟(jì)是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源環(huán)境之間的矛盾下產(chǎn)生的，最早出現(xiàn)于英國政府關(guān)于未來能源發(fā)展的白皮書當(dāng)中，自此之后便以星火燎原之勢(shì)得到了眾多國家政府和學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的關(guān)注。低碳經(jīng)濟(jì)包括低碳產(chǎn)業(yè)、低碳能源、低碳技術(shù)以及低碳消費(fèi)四個(gè)方面，完成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展本質(zhì)的轉(zhuǎn)變以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，著力發(fā)展低碳能源和低碳技術(shù)，最終達(dá)到整體社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的低碳化或無碳化。

（二）農(nóng)產(chǎn)品逆向物流

逆向物流是一個(gè)相對(duì)概念，即與傳統(tǒng)正向物流相反的專業(yè)術(shù)語表達(dá)?，F(xiàn)階段，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于逆向物流的概念表述很多，其中最具代表性的為：逆向物流就是一種通過產(chǎn)品回收利用、危險(xiǎn)品管理以及廢棄物處理等方式所進(jìn)行的物流活動(dòng)，可以實(shí)現(xiàn)資源消耗量的降低、物質(zhì)的循環(huán)替代和產(chǎn)品的再利用。于是，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流就可以通俗地認(rèn)為是農(nóng)產(chǎn)品物流運(yùn)行過程中，對(duì)其各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的原料廢物、廢氣產(chǎn)品、缺陷品或是退回品等進(jìn)行合理的回收利用，使之向來源地逆向移動(dòng)，從而降低環(huán)境污染問題，提高資源利用率。所以，從整體逆向物流活動(dòng)內(nèi)容上看，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流包含了農(nóng)產(chǎn)品回收物流和廢棄物物流兩個(gè)方面。

（三）低碳經(jīng)濟(jì)與農(nóng)產(chǎn)品逆向物流

農(nóng)產(chǎn)品逆向物流是低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，低碳經(jīng)濟(jì)理念的實(shí)現(xiàn)同樣離不開逆向物流的支持。一方面，低碳經(jīng)濟(jì)將傳統(tǒng)逆向物流系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)樯婕吧鷳B(tài)領(lǐng)域的逆向物流，使得逆向物流順利地連接到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)；另一方面，逆向物流徹底變革了正向物流，將整個(gè)物流系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)封閉循環(huán)的物流系統(tǒng)，在低碳經(jīng)濟(jì)建立與發(fā)展的過程中擔(dān)任了關(guān)鍵角色。低碳經(jīng)濟(jì)視角下，逆向物流屬于雙向物流，從物流的開始到逆向回歸，突顯了經(jīng)濟(jì)效益以及生態(tài)環(huán)境效益的雙重增值，物流過程中所產(chǎn)生的資源浪費(fèi)、環(huán)境污染等都得到了大幅度的緩解。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流在低碳經(jīng)濟(jì)視角下得到了良好的發(fā)展，物流各環(huán)節(jié)的廢棄物經(jīng)過細(xì)化回收與再利用，再加上正向物流的運(yùn)行，兩者之間完美對(duì)接，形成完整的閉環(huán)物流系統(tǒng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)物流系統(tǒng)社會(huì)生態(tài)效益的最優(yōu)化。

二、低碳經(jīng)濟(jì)視角下農(nóng)產(chǎn)品逆向物流發(fā)展問題分析

（一）政策問題

現(xiàn)階段，就我國的行政管理而言，其對(duì)農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的低碳管理方面還存在很大疏漏，也就是在對(duì)逆向物流企業(yè)的行政約束方面能力低下。碳排放行為在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流運(yùn)行過程中已經(jīng)不是簡單的企業(yè)行為，它要承擔(dān)由于碳排放所帶來的環(huán)境負(fù)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)，這種負(fù)效應(yīng)將對(duì)物流所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大的影響。另外，我們還必須看到這些負(fù)效應(yīng)并不能在現(xiàn)有的市場(chǎng)機(jī)制下得到最為有效的管制。我國關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)的低碳控制執(zhí)法機(jī)制并未完善，政府以及立法機(jī)關(guān)在市場(chǎng)機(jī)制中很難擔(dān)任起裁判者或主持者角色，當(dāng)然也就很難制定行之有效的碳排放行政許可制度。因此，為了解決如此尷尬的政策問題，必須加強(qiáng)政府相關(guān)部門的行政執(zhí)行力度，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)進(jìn)行整治，鼓勵(lì)企業(yè)采用低碳政策，減少負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生。

（二）供應(yīng)鏈問題

首先，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)的供應(yīng)鏈閉環(huán)管理水平不高。由于外部經(jīng)濟(jì)性是農(nóng)產(chǎn)品逆向物流最為顯著的特征之一，因此它在閉環(huán)供應(yīng)鏈管理過程中很難獲取經(jīng)濟(jì)效益。如此一來，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)進(jìn)行閉環(huán)供應(yīng)鏈供應(yīng)的積極性逐漸降低，以至于形成惡性循環(huán)；其次，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)缺乏低碳行為意識(shí)。供應(yīng)鏈管理所提倡的精益生產(chǎn)實(shí)質(zhì)是一種生產(chǎn)哲學(xué)，通過降低資源浪費(fèi)來緩解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境壓力，進(jìn)而提高農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)作效率。然而，我國的農(nóng)產(chǎn)品逆向物流發(fā)展特征依然是以粗放式為主，物流設(shè)施建設(shè)增強(qiáng)和庫存規(guī)模加大成為其搶占市場(chǎng)的主要方式，在這一過程中，雖然可以降低企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)也大大增高了碳排放水平。

（三）技術(shù)問題

我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流在技術(shù)問題方面具有兩大缺陷因素，即地區(qū)差異所帶來的技術(shù)差距和嚴(yán)格的技術(shù)規(guī)范、市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。首先，由于中、東、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異，造成了低碳技術(shù)的顯著差距。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的發(fā)展必須要有堅(jiān)實(shí)的低碳技術(shù)作為保障，才能從根本上降低碳排放量；其次，我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流在開拓國際市場(chǎng)過程中受到嚴(yán)格技術(shù)規(guī)范與市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的約束。例如發(fā)達(dá)國家對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)拓展制約力度較大，低碳標(biāo)準(zhǔn)升高，遏制了我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流市場(chǎng)的擴(kuò)大。由于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及調(diào)整，我國農(nóng)產(chǎn)品逆向物流進(jìn)入了發(fā)展瓶頸，技術(shù)的創(chuàng)新與使用是其關(guān)鍵障礙。歸根究底，還是因?yàn)槲覈髽I(yè)在低碳技術(shù)的研發(fā)投入不足。

（四）信息問題

信息問題，即農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)運(yùn)營過程中所出現(xiàn)的信息交互問題，第一，由于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流信息系統(tǒng)建設(shè)的疏漏，企業(yè)在整合逆向物流信息能力方面存在缺失。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)業(yè)務(wù)水平的提高與農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)送、消費(fèi)等環(huán)節(jié)息息相關(guān)，只有準(zhǔn)確把握各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作信息，才能做出關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品逆向物流活動(dòng)的最佳決策。目前，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)多為獨(dú)立運(yùn)作，信息共享能力小，這就使得很難從整體農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中做出正確高效的策略，從而影響到全局利益；第二，商業(yè)信息支持力度較小，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)的管理水平很難得到提高。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流環(huán)節(jié)眾多，涉及多個(gè)層次，企業(yè)對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運(yùn)行的動(dòng)力不足，而與其合作的企業(yè)利益激勵(lì)力度也不足，農(nóng)產(chǎn)品物流相關(guān)信息交互能力也就很難提高。

三、低碳經(jīng)濟(jì)視角下農(nóng)產(chǎn)品逆向物流優(yōu)化路徑

（一）從政策角度優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品逆向物流發(fā)展環(huán)境

首先，對(duì)于地方政府而言，一方面應(yīng)該充分調(diào)動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)的積極性，利用政策引導(dǎo)各物流企業(yè)之間的合作，并且提高積極合作意識(shí)，加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的資源整合效率。另一方面應(yīng)該針對(duì)當(dāng)前的農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠與激勵(lì)政策，完善相關(guān)法律法規(guī)，通過政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策，并以這種補(bǔ)貼作為引導(dǎo)，吸引更多的社會(huì)投資資金投入到農(nóng)產(chǎn)品逆向物流發(fā)展中；其次，對(duì)于立法機(jī)構(gòu)而言，必須增強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)制定的力度，規(guī)范法制環(huán)境，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的良性運(yùn)行。

（二）從供應(yīng)鏈角度完善農(nóng)產(chǎn)品逆向物流運(yùn)行系統(tǒng)

第一，從供應(yīng)鏈角度優(yōu)化擴(kuò)展農(nóng)產(chǎn)品逆向物流產(chǎn)業(yè)布局。農(nóng)產(chǎn)品逆向物流具有產(chǎn)品需求的隨機(jī)性、逆向物流作用客體的分散性以及物流業(yè)務(wù)過程的復(fù)雜性，使其很難以單一分散的形態(tài)支持整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流的低碳可持續(xù)運(yùn)行。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈系統(tǒng)通過專業(yè)化的優(yōu)化與擴(kuò)展，使逆向物流設(shè)施的統(tǒng)一配置和業(yè)務(wù)資源的合理利用得以實(shí)現(xiàn)，供應(yīng)鏈整體利益提高；第二，從供應(yīng)鏈角度強(qiáng)化協(xié)調(diào)農(nóng)產(chǎn)品逆向物流供應(yīng)鏈系統(tǒng)。在農(nóng)產(chǎn)品商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度日益加快的今天，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈企業(yè)之間的競爭力也隨之增大，很多農(nóng)產(chǎn)品逆向物流企業(yè)更傾向于利益的尋求。其中強(qiáng)化和協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈系統(tǒng)就是一種十分有效的方法，使得農(nóng)產(chǎn)品逆向物流中低碳技術(shù)提高，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期、營銷周期內(nèi)的利益也相應(yīng)提高。

（三）從技術(shù)角度建立農(nóng)產(chǎn)品逆向物流研發(fā)平臺(tái)

第一，增加農(nóng)產(chǎn)品逆向物流低碳技術(shù)的研發(fā)投入，提高資源的循環(huán)利用效率。不管是生產(chǎn)、運(yùn)送還是消費(fèi)，農(nóng)產(chǎn)品都會(huì)在這些環(huán)節(jié)中產(chǎn)生較多的廢棄物，那么對(duì)資源利用技術(shù)的研究與探討對(duì)農(nóng)產(chǎn)品資源綜合利用水平的提高有著較大的積極意義；第二，高效貫徹實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)理念在農(nóng)產(chǎn)品逆向物流中的應(yīng)用，促進(jìn)低碳技術(shù)的提升。專業(yè)化的低碳技術(shù)是農(nóng)產(chǎn)品逆向物流得以順利發(fā)展的關(guān)鍵因素，農(nóng)產(chǎn)品逆向物流中低碳技術(shù)研發(fā)投入的增加，令農(nóng)產(chǎn)品廢棄物以及回收物得到了更好的綜合性再利用。同時(shí)突破農(nóng)產(chǎn)品物流技術(shù)壁壘，重點(diǎn)開發(fā)農(nóng)產(chǎn)品廢棄物的低污染回收方式，如密封容器儲(chǔ)存技術(shù)、重復(fù)利用型包裝技術(shù)和冷藏技術(shù)等。

（四）從信息角度強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品逆向物流交互功能

篇8

關(guān)鍵詞 環(huán)境保護(hù)；食物里程；計(jì)算方法；標(biāo)準(zhǔn)；研究內(nèi)容

中圖分類號(hào) F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2012）03-0150-07 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2012.03.025

近年來，國際社會(huì)能源短缺、環(huán)境污染、生態(tài)破壞問題日趨嚴(yán)峻，尤其二氧化碳等溫室氣體排放引起的全球變暖問題受到國際社會(huì)普遍關(guān)注。人類生存離不開農(nóng)產(chǎn)品，各種農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、流通、消費(fèi)等都與空氣、水、土壤等自然環(huán)境密切相關(guān)，如何實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程、農(nóng)產(chǎn)品流通運(yùn)輸過程對(duì)環(huán)境的影響，以達(dá)到節(jié)約能源、減少碳排放的目標(biāo)已經(jīng)成為世界各國政府、食品貿(mào)易商廣泛關(guān)注的問題。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的水源浪費(fèi)、農(nóng)藥化肥過量使用、畜禽養(yǎng)殖造成點(diǎn)面源污染等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)造成環(huán)境污染問題已經(jīng)得到重視并得到一些政策支持，很多消費(fèi)者開始用實(shí)際行動(dòng)，通過調(diào)整飲食方式來減少食品消費(fèi)的碳排放，節(jié)約能源，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。越來越多的證據(jù)表明食品從田園到餐桌運(yùn)輸過程的碳排放不容忽視，相對(duì)于工業(yè)產(chǎn)品，多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品體積較大、粗重、易腐爛，遠(yuǎn)距離運(yùn)輸產(chǎn)生很多額外的碳排放。基于此，目前歐洲很多發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)一種新型的飲食文化運(yùn)動(dòng)――“食物里程”（food mile），即呼吁消費(fèi)者在食品消費(fèi)中關(guān)注食品的運(yùn)輸里程，通過購買運(yùn)輸里程短的食品節(jié)約能源、減少碳排放、促進(jìn)環(huán)保。如英國《農(nóng)場(chǎng)主周刊》在2006年提出“本地產(chǎn)品才是里程友好的產(chǎn)品”的口號(hào)，以此來鼓勵(lì)消費(fèi)者消費(fèi)本地產(chǎn)品，食物里程一度成為歐美國家廣大消費(fèi)者選擇購買低碳產(chǎn)品、環(huán)境友好產(chǎn)品的衡量標(biāo)準(zhǔn)?！笆澄锢锍獭痹絹碓绞艿缴鐣?huì)各界的關(guān)注，并對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人們生活和國際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響，很多學(xué)者開始對(duì)食物里程進(jìn)行分析。本文將對(duì)食物里程的相關(guān)概念、研究方法、研究內(nèi)容展開綜述，試圖多角度、較全面的介紹國內(nèi)外關(guān)于食物里程研究的最新進(jìn)展，為以后的相關(guān)研究奠定基礎(chǔ)。

1 食物里程的內(nèi)涵

食物里程起源于上世紀(jì)90年代初的英國，1994年國家外匯管理局聯(lián)盟出版《食物里程報(bào)告》，英國倫敦城市大學(xué)食品政策教授提姆•郎（Dr. Tim Lang）提出“食物里程”，即食物從田園到餐桌之間的旅程［1］。此概念指出相對(duì)于從其他地方進(jìn)口，生產(chǎn)和消費(fèi)本地產(chǎn)品能夠有效減少碳排放，食物里程能夠用于衡量食品運(yùn)輸對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，有助于使長距離運(yùn)輸造成的空間和時(shí)間上的環(huán)境影響更加明顯［2］。最初食物里程主要是指食品運(yùn)輸過程可能對(duì)環(huán)境造成的影響［3-4］，食物里程的增加或減少意味著農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)空間的重新布局［5］，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的區(qū)域化、專業(yè)化已經(jīng)成為全球化食品產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分，全球農(nóng)產(chǎn)品體系對(duì)環(huán)境影響逐步顯現(xiàn)，“當(dāng)?shù)厥称贰焙汀笆澄锢锍獭敝饾u成為各地發(fā)展可持續(xù)農(nóng)業(yè)和多樣化食品系統(tǒng)的強(qiáng)有力的政策工具，很多學(xué)者認(rèn)為消費(fèi)當(dāng)?shù)厥澄锸墙鉀Q食物里程問題的方法，消費(fèi)當(dāng)?shù)厥澄锏挠^點(diǎn)不僅僅將食物里程看作是一個(gè)概念，并將其作為一種結(jié)果［6-8］。這是一種基于對(duì)食物的自然屬性以及食物由于不同自然屬性所呈現(xiàn)的異質(zhì)特征認(rèn)識(shí)不斷深入的結(jié)果。

食物里程概念有廣義和狹義之分。狹義概念主要是食品運(yùn)輸距離。廣義概念則不僅包含遠(yuǎn)距離運(yùn)輸帶來的碳排放，還包括食品遠(yuǎn)距離運(yùn)輸帶來生產(chǎn)環(huán)境的不可持續(xù)發(fā)展的問題。食物里程被認(rèn)為是衡量食品產(chǎn)業(yè)鏈中能源利用和碳排放的可以依賴的標(biāo)準(zhǔn)［9-11］。2005年，英國環(huán)境、食品與農(nóng)村事務(wù)部（Department for Environment, Food and Rural Affairs，簡稱DEFRA）［12］從環(huán)境可持續(xù)性的廣義與狹義兩方面對(duì)事物里程進(jìn)行定義，狹義定義主要側(cè)重于食品生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)，廣義定義認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展是一種新的發(fā)展思想和戰(zhàn)略，確保環(huán)境、生態(tài)的安全和穩(wěn)定的資源基礎(chǔ)，避免社會(huì)、經(jīng)濟(jì)大起大落的波動(dòng)。DEFRA［13］關(guān)于食品行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究主要從廣義的概念出發(fā)，但仍然關(guān)注運(yùn)輸過程中碳排放量的作用。英國農(nóng)業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)（Agricultural Equipment Associate簡稱AEA技術(shù)）［14］將二氧化碳排放量作為可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo)，提供了一系列有關(guān)食物里程的能源消耗和碳排放量的案例研究，比較英國生產(chǎn)的與從西班牙進(jìn)口的西紅柿食物里程的能源消耗及碳排放情況。

隨著“食物里程”逐漸成為研究熱點(diǎn)的同時(shí)也存在激烈的爭議。許多學(xué)者通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，“食物里程”不是一個(gè)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)霓r(nóng)產(chǎn)品碳足跡和環(huán)境可持續(xù)性指標(biāo)，對(duì)廣大公眾和消費(fèi)者存在誤導(dǎo)性。Mason

等［15］指出國際配送模式下航空運(yùn)輸比海上運(yùn)輸?shù)亩趸籍a(chǎn)生量多30倍以上，幾乎所有的新西蘭食品出口到英國都是通過海上運(yùn)輸。周培勤［16］在研究食物里程的相關(guān)爭議方面指出，不同的運(yùn)輸方式使得即使里程相同，運(yùn)輸過程中消耗的能源也可能存在較大差異；此外，食物里程關(guān)注的僅僅是農(nóng)產(chǎn)品從田園到餐桌的總里程，忽視了食品生產(chǎn)過程中的能耗，所以并不一定反映食品整個(gè)生命周期對(duì)于環(huán)境的影響。David Coley 等［17］假設(shè)一個(gè)消費(fèi)者為采購本地有機(jī)蔬菜開車來回路程達(dá)7.4 km，那么整個(gè)過程所排放的二氧化碳量，比大型超市冷藏、包裝、運(yùn)輸乃至配送到消費(fèi)者家門口所排放的二氧化碳還要多，所以簡單的從食物里程概念本身出發(fā)沒有多大價(jià)值，只有關(guān)注每單位產(chǎn)品在運(yùn)輸流通過程的碳排放量才有意義?？偨Y(jié)而言，如果從食品生產(chǎn)、流通和消費(fèi)全生命周期來評(píng)估碳排放量，那么購買和消費(fèi)食物里程短的產(chǎn)品不一定能夠降低對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，在許多情況下，購買和消費(fèi)本地產(chǎn)品甚至?xí)固寂欧帕吭黾?。大量研究一方面證實(shí)大部分與食品運(yùn)輸相關(guān)的環(huán)境成本主要來自于進(jìn)口國國內(nèi)運(yùn)輸而非國際運(yùn)輸，另一方面也表明食物里程是一個(gè)籠統(tǒng)的概念，不同的運(yùn)輸方式會(huì)導(dǎo)致運(yùn)輸過程中能源消耗差異。因此，食物里程在衡量農(nóng)產(chǎn)品碳足跡和環(huán)境可持續(xù)性時(shí)存在不科學(xué)、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}，需要對(duì)食物里程的內(nèi)涵和邊界進(jìn)行界定。

綜合相關(guān)研究，本文試圖從如下表述對(duì)食物里程的內(nèi)涵進(jìn)行界定：食物里程是指農(nóng)產(chǎn)品從田園到消費(fèi)者餐桌經(jīng)過的總里程，整個(gè)里程包括食品供應(yīng)鏈過程中從田園到農(nóng)產(chǎn)品加工廠、從加工廠到物流倉儲(chǔ)、從物流倉儲(chǔ)到批發(fā)商、從批發(fā)商到零售網(wǎng)點(diǎn)，最后到達(dá)消費(fèi)者餐桌的物理距離總和。一方面食物里程越長，表示食物經(jīng)過的運(yùn)輸過程越長，所代表的是食物運(yùn)輸過程包裝與保存的材料越多，能源消耗越多、碳排放量越多；另一方面食物里程過程能源消耗量與碳排放量不僅與里程長短有關(guān)，還與運(yùn)輸方式有關(guān)。

2 研究方法

食物里程主要是研究農(nóng)產(chǎn)品從田園到餐桌過程對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響，目前食物里程已更明確的與碳排放量的計(jì)算和氣候變化的討論結(jié)合在一起。相關(guān)學(xué)術(shù)成果中在研究食品流通和零售過程，特別是運(yùn)輸過程中碳的排放情況時(shí)更多的是嘗試采用碳標(biāo)簽（Carbon Labeling）方法進(jìn)行分析。其中碳標(biāo)簽是把商品在生產(chǎn)過程中所排放的溫室氣體(GHG)排放量在產(chǎn)品標(biāo)簽上用量化的指數(shù)標(biāo)示出來，以標(biāo)簽的形式告知消費(fèi)者產(chǎn)品的碳信息，以此來緩解氣候變化，減少溫室氣體排放，推廣低碳排放技術(shù)。因此本文介紹研究方法時(shí)主要從碳標(biāo)簽相關(guān)計(jì)算準(zhǔn)則進(jìn)行分類及系統(tǒng)說明。

2.1 食物里程計(jì)算方法

2.1.1 投入產(chǎn)出－生命周期法（EIO-LCA）

投入產(chǎn)出法(I-O法)是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家列昂惕夫創(chuàng)立的，目前已經(jīng)成為成熟的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析工具。I-O法在碳排放量測(cè)算中的運(yùn)用偏向于宏觀尺度上溫室氣體排放的計(jì)算。其中Matthews和Weber等［18］等利用MEIO模型研究了美國家庭的碳排放，分別對(duì)教育、健康、交通、能耗、休閑娛樂、服裝、飲食等13個(gè)消費(fèi)種類進(jìn)行探討，發(fā)現(xiàn)能耗和交通的碳排放強(qiáng)度較高。

生命周期評(píng)價(jià)法(LCA法)是用來評(píng)估生產(chǎn)系統(tǒng)和服務(wù)對(duì)環(huán)境影響的工具，衡量一個(gè)產(chǎn)品、服務(wù)、過程或活動(dòng)在整個(gè)生命周期內(nèi)所有投入及產(chǎn)出對(duì)環(huán)境造成的影響的方法［19］，主要表現(xiàn)為分析生產(chǎn)、分配、使用/消耗和處理一個(gè)產(chǎn)品時(shí)的排放量和資源使用量［20-22］。目前采用該評(píng)估方法來分析食物里程中碳排放的相關(guān)研究成果豐富，其中Pretty等［23］運(yùn)用LCA法通過計(jì)算12種主要食物產(chǎn)品生產(chǎn)過程的環(huán)境成本；廢物處理的成本等來研究英國平均每周菜籃子工程的總環(huán)境成本。Saunders等［24］運(yùn)用LCA法對(duì)新西蘭出口到英國一些重要食品包括新西蘭生產(chǎn)并通過船舶運(yùn)輸出口到英國的乳制品、蘋果、洋蔥和羊肉進(jìn)行評(píng)估，并與英國市場(chǎng)相應(yīng)產(chǎn)品的其他來源進(jìn)行比較，在此基礎(chǔ)上得出相應(yīng)結(jié)論：即使將新西蘭羊肉運(yùn)送到英國過程使用的能源包括在內(nèi)，英國生產(chǎn)羊肉過程使用的能源仍然比新西蘭生產(chǎn)和運(yùn)輸羊肉使用能源高四倍，而且新西蘭的二氧化碳排放量也大大低于英國；同樣，新西蘭蘋果生產(chǎn)過程能源消耗是英國的三分之一，即使將運(yùn)輸過程能源消耗加進(jìn)去，新西蘭的能源使用量約只占英國使用量的60％。

I-O法的優(yōu)點(diǎn)為：是一種自下而上的方法，適合于宏觀層面的計(jì)算；數(shù)據(jù)一旦獲得,則計(jì)算簡單；系統(tǒng)完整性好。缺點(diǎn)為：計(jì)算過程比較粗略，不詳細(xì)；數(shù)據(jù)量大，數(shù)據(jù)比較老，一般我國的投入產(chǎn)出表每5年才公布一次。而LCA法的優(yōu)點(diǎn)為：是一種自上而下的方法，適合于微觀層面的計(jì)算；有詳細(xì)的計(jì)算過程。缺點(diǎn)為：生命周期階段的確定和邊界的確定比較復(fù)雜和困難；由于邊界的限制，系統(tǒng)完整性往往比較差［25］。

由于LCA法和I-O法各有優(yōu)缺點(diǎn)，因此學(xué)者提出了一種將LCA和I-O結(jié)合在一起的投入產(chǎn)出－生命周期法（EIO-LCA）［26-27］，將兩種方法結(jié)合起來達(dá)到取長補(bǔ)短的效果。

2.1.2 供應(yīng)鏈中的能源使用

計(jì)算食物里程的另一種簡單方法是通過計(jì)算供應(yīng)鏈中的能源使用，包括溫室氣體排放、電耗、水耗、廢棄物等。高效率的、使用清潔能源的綠色供應(yīng)鏈能夠極大減少能源消耗，從而保護(hù)環(huán)境。供應(yīng)鏈及其管理是物流和物流管理的高級(jí)階段，供應(yīng)鏈管理經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是功能管理，如分別對(duì)購買、裝運(yùn)、配送等功能的管理；二是內(nèi)部整合，整合供應(yīng)鏈中相關(guān)功能，并由一個(gè)部門統(tǒng)一管理；三是外部整合，鏈條中每個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)一致，使整個(gè)供應(yīng)鏈的功能整合為一體。Sauders［28］等計(jì)算了新西蘭和美國生產(chǎn)的蘋果供應(yīng)鏈上能源使用和二氧化碳排放，文章將供應(yīng)鏈中能源分為直接能源、間接能源和資本投入，直接能源包括水、電、燃料等，間接能源包括氮肥、磷肥、鉀肥、石灰、殺蟲劑、除草劑等石化產(chǎn)品制成的生產(chǎn)資料，資本投入包括農(nóng)場(chǎng)建筑、拖拉機(jī)、運(yùn)輸汽車、電線等基礎(chǔ)設(shè)施、灌溉等，指出每生產(chǎn)一噸蘋果，新西蘭消耗能源2 980 MT,排放二氧化碳185 kg CO2,美國消耗能源5 030 MT,排放二氧化碳271.8 kg CO2。通過計(jì)算供應(yīng)鏈能源消耗來評(píng)估食物里程，操作相對(duì)簡單，但是基本忽略了生產(chǎn)環(huán)節(jié)食品的能源消耗，因?yàn)椴煌瑖?、地區(qū)水、土等自然資源稟賦不同，電力以及各種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料加工能力不同，所以這樣計(jì)算的結(jié)果可能有誤。

2.2 食物里程涉及碳排放的國際標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1 PAS 2050

2008年10月，英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）、碳信貸基金（Carbon Trust）和英國環(huán)境、食品與農(nóng)村事務(wù)部（DEFRA）聯(lián)合了新標(biāo)準(zhǔn) PAS 2050，即《產(chǎn)品與服務(wù)生命周期溫室氣體排放評(píng)估規(guī)范》。該標(biāo)準(zhǔn)用于計(jì)算產(chǎn)品和服務(wù)在整個(gè)生命周期內(nèi)（從原材料的獲取，到生產(chǎn)、分銷、使用和廢棄后的處理全過程）溫室氣體排放量，旨在尋找產(chǎn)品和服務(wù)全生命周期過程中的減少溫室氣體排放的機(jī)會(huì)并開發(fā)碳排放量更少的新產(chǎn)品。檢驗(yàn)過程涉及多種類型的產(chǎn)品和一系列行業(yè)，包括：商品和服務(wù)；生產(chǎn)廠家、零售商和貿(mào)易商；從商業(yè)-到-商業(yè)（B2B）以及從商業(yè)-到-消費(fèi)者（B2C)；英國和國際供應(yīng)鏈。PAS 2050標(biāo)準(zhǔn)還對(duì)碳足跡評(píng)估邊界進(jìn)行界定，確定產(chǎn)品和服務(wù)生命周期中原材料、能源、生產(chǎn)資料、生產(chǎn)和服務(wù)提供、經(jīng)營場(chǎng)所、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、使用和處理等九個(gè)過程的邊界；此外還界定商業(yè)-到-消費(fèi)者（B2C)的邊界包括原材料、生產(chǎn)、分配、銷售、消費(fèi)者使用及處理五方面的全生命周期過程，而商業(yè)-到-商業(yè)（B2B）的邊界只包括原材料、生產(chǎn)、分配至另一生產(chǎn)者三方面，不包括生命周期全過程。這項(xiàng)新標(biāo)準(zhǔn)是英國第一部強(qiáng)制性的、統(tǒng)一的產(chǎn)品和服務(wù)的碳足跡測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，目前相關(guān)的碳足跡和碳排放標(biāo)示已經(jīng)公布，實(shí)際采用過程中，主要是在可口可樂、百事可樂等多家企業(yè)約75種產(chǎn)品中進(jìn)行試行并在公司產(chǎn)品上注明了“碳標(biāo)識(shí)”。另外出版相應(yīng)的指南《〈PAS 2050規(guī)范〉使用指南》，解釋如何根據(jù)《PAS 2050規(guī)范》中規(guī)定的方法評(píng)價(jià)某個(gè)單一產(chǎn)品（無論是商品或是服務(wù)）在其整個(gè)生命周期內(nèi)的GHG排放――即從原材料一直到生產(chǎn)（或提供服務(wù)）、分銷、使用和處置/再生利用所有階段的溫室氣體（GHG）排放。目前英國與加拿大開發(fā)的碳標(biāo)簽計(jì)算均以PAS 2050為準(zhǔn)則，以此來評(píng)估從搖籃到工廠大門或全生命周期過程的二氧化碳當(dāng)量的排放量。PAC 2050的最大作用是實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化，提高消費(fèi)者和供應(yīng)鏈成員對(duì)組織碳排放聲明的信任，通用的、公認(rèn)的和標(biāo)準(zhǔn)化的方法使產(chǎn)品和服務(wù)在全生命周期過程碳排放情況的比較具有統(tǒng)一的尺度，它可以使各行業(yè)的企業(yè)對(duì)碳排放直接進(jìn)行比對(duì)，防止企業(yè)采取自己計(jì)算碳足跡的方法制造混亂不清的局面，使得消費(fèi)者最終放棄對(duì)碳足跡的考慮。

2.2.2 聯(lián)合國氣候變化框架公約清潔發(fā)展機(jī)制（UNFCCC/CDM）

清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)是在京都議定書中建立的一個(gè)國際合作機(jī)制，京都議定書建立了三個(gè)合作機(jī)制：國際排放貿(mào)易、聯(lián)合履行機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制。合作機(jī)制的設(shè)計(jì)目的在于幫助工業(yè)化國家通過在其他國家而不是本國以較低的成本獲得減排量，從而降低工業(yè)國家實(shí)現(xiàn)其排放目標(biāo)的成本。其中清潔發(fā)展機(jī)制指的是允許工業(yè)國家的投資者從其在發(fā)展中國家實(shí)施的、并有利于發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展的減排項(xiàng)目中獲取“經(jīng)核證的減排量”（CERs）。對(duì)于發(fā)展中國家而言，CDM的一個(gè)潛在好處是：促進(jìn)工業(yè)化國家政府以及商業(yè)組織，對(duì)發(fā)展中國家的環(huán)境友好項(xiàng)目/技術(shù)的投資，從而幫助發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。目前在碳標(biāo)簽的研發(fā)過程中，泰國采用的計(jì)算準(zhǔn)則就是UNFCCC/CDM方法。

盡管京都議定書已經(jīng)建立了CDM的基本框架和規(guī)則，但CDM仍有待各國政府的積極參與并在實(shí)踐中逐步完善，要全面預(yù)測(cè) CDM 機(jī)制對(duì)發(fā)展中國家的潛在利益是比較困難的。另一方面，如果認(rèn)真深入地制訂和執(zhí)行一個(gè)良好的國家 CDM 發(fā)展戰(zhàn)略，CDM 機(jī)制還能有效地幫助發(fā)展中國家解決地方和區(qū)域性環(huán)境污染問題以及增進(jìn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。在廣大發(fā)展中國家因?yàn)槠渌麅?yōu)先發(fā)展目標(biāo)占用了有限的資金而無力于溫室氣體減排活動(dòng)的情況下，CDM 機(jī)制為發(fā)展中國家參與全球緩解氣候變化的努力創(chuàng)造了條件。

2.2.3 產(chǎn)品碳足跡的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/CD 14067

目前產(chǎn)品碳足跡的標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，各個(gè)國家采用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行碳標(biāo)簽的測(cè)算，國際上迫切需要一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量。相關(guān)官員及學(xué)者表示，由于PAS 2050還沒有被人們廣泛接受，而一些發(fā)達(dá)國家如日本和德國早已制定并了類似的標(biāo)準(zhǔn)，如世界可持續(xù)發(fā)展商業(yè)協(xié)會(huì)和世界資源研究院共同發(fā)起制定的GHG議定書、日本的TSQ0010標(biāo)準(zhǔn)。2009年英國碳信貸基金已經(jīng)與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、世界資源研究所（WRI）等國際組織聯(lián)合開發(fā)一種全球通用的、檢測(cè)產(chǎn)品隱含碳排放的國際標(biāo)準(zhǔn)［29］，即產(chǎn)品碳足跡的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/CD 14067，從長遠(yuǎn)來看ISO 14067可能取代PAS 2050成為碳足跡的國際標(biāo)準(zhǔn)。此標(biāo)準(zhǔn)由兩部分組成：第一部分為量化/計(jì)算(Quantification)，詳細(xì)介紹了產(chǎn)品和服務(wù)碳足跡量化的準(zhǔn)則和框架，包括溫室氣體排放評(píng)估、產(chǎn)品生命周期過程儲(chǔ)存及處理的邊界確定；第二部分為溝通/標(biāo)示(Communication)，主要是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中第一部分的相關(guān)研究量化結(jié)果進(jìn)行標(biāo)示，包括使用產(chǎn)品和服務(wù)碳足跡信息的相關(guān)要求與指導(dǎo)。ISO 14067與之前相關(guān)的ISO標(biāo)準(zhǔn)是密切不可分的，是在之前相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上不斷發(fā)展起來的。其中標(biāo)示部分參考ISO 14020環(huán)境標(biāo)示系列，溫室氣體盤查部分將參考ISO 14064溫室氣體系列，生命周期評(píng)估部分將參考ISO 14040生命周期評(píng)價(jià)系列。ISO 14067旨在為國際提供一個(gè)公認(rèn)統(tǒng)一的尺度與測(cè)算方法，ISO 14067標(biāo)準(zhǔn)頒布后，其它碳足跡相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)將終止或根據(jù)此國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修正。

由上文的分析可以看出不同國家包括英國、法國、美國、泰國等都在積極的開發(fā)發(fā)展碳標(biāo)簽計(jì)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都有相應(yīng)的計(jì)算準(zhǔn)則，相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)也已經(jīng)，為在商品貿(mào)易中引入“碳標(biāo)簽”鋪平了道路。但是不可否認(rèn)碳標(biāo)簽方法的使用還存在如下問題：產(chǎn)品碳足跡的標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，各種檢測(cè)產(chǎn)品碳足跡的標(biāo)準(zhǔn)和方法尚處于研發(fā)實(shí)驗(yàn)階段；碳標(biāo)簽實(shí)施的成本高昂，有些發(fā)展中國家可能難以支付；碳標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)的制定和認(rèn)證可能成為新的技術(shù)貿(mào)易壁壘。

3 研究內(nèi)容

隨著“可持續(xù)發(fā)展”“碳排放”等成為近年來國際上研究的熱點(diǎn)問題，食物里程的相關(guān)文章越來越多。目前食物里程及相關(guān)內(nèi)容研究主要集中在國外，國內(nèi)的研究還比較少，仍處于起步階段。對(duì)相關(guān)研究內(nèi)容的綜述主要從國外及國內(nèi)兩方面進(jìn)行介紹，在分析國外研究內(nèi)容時(shí)主要從食物里程的價(jià)值角度、消費(fèi)者角度及國際貿(mào)易角度進(jìn)行綜述。

3.1 國外研究進(jìn)展

3.1.1 從食物里程的價(jià)值角度

隨著人們?cè)谑称废M(fèi)過程中越來越關(guān)注食品的運(yùn)輸里程，“食物里程”成為一種新的飲食文化運(yùn)動(dòng)，消費(fèi)者普遍形成“購買和消費(fèi)食物里程短的農(nóng)產(chǎn)品是減少碳排放、有利于環(huán)保的簡單有效方法”的觀念，食物里程的縮短對(duì)于節(jié)約能源、減少碳排放、加強(qiáng)環(huán)保起到重要的作用，縮短食物里程具有較高的環(huán)保價(jià)值。在此飲食文化運(yùn)動(dòng)過程中，相關(guān)學(xué)者也對(duì)食物里程的環(huán)保價(jià)值進(jìn)行研究，食物里程的減少意味著食物供應(yīng)體系要根據(jù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境而定并順應(yīng)消費(fèi)者對(duì)優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的需求［30］，因此越來越多的研究開始關(guān)注更加當(dāng)?shù)鼗氖澄锕?yīng)系統(tǒng)所能帶來的益處［31-34］，研究表明食物從田園到餐桌的路程越長，對(duì)石油的供應(yīng)要求越高，效率越低，長期來看越不可持續(xù)。與集市貿(mào)易系統(tǒng)相結(jié)合，通過發(fā)展并消費(fèi)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域性食物系統(tǒng)能很好的解決這個(gè)問題。農(nóng)業(yè)有機(jī)化、食品供應(yīng)體系本地化和食品運(yùn)輸?shù)目沙掷m(xù)化發(fā)展在減少英國食品體系的環(huán)境成本能發(fā)揮巨大潛力，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的外部性和食物里程，以及改變消費(fèi)者特定的購物偏好和選擇的運(yùn)輸方式將會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響。

3.1.2 從消費(fèi)者角度

從消費(fèi)者角度研究食物里程的內(nèi)容具體包括：消費(fèi)者對(duì)食物里程的認(rèn)知、態(tài)度、食物里程對(duì)消費(fèi)者購買行為的影響等。

Sirieix［35］，以對(duì)法國消費(fèi)者進(jìn)行團(tuán)體訪談為基礎(chǔ)的研究表明消費(fèi)者有意識(shí)到食品運(yùn)輸距離的長短并將其與食品供應(yīng)鏈的復(fù)雜性結(jié)合起來，但他們?cè)谶x擇食品時(shí)沒有將食品運(yùn)輸距離作為影響因素考慮在內(nèi)。Weatherell等［36］一個(gè)早期關(guān)于英國農(nóng)村與城市消費(fèi)者差異的研究表明，在食物里程方面，年齡越大、越靠近農(nóng)村、社會(huì)階層越高的受訪者呈現(xiàn)出對(duì)當(dāng)?shù)厥称犯痈信d趣。在研究對(duì)當(dāng)?shù)厥称返呐d趣方面，許多消費(fèi)者表示他們?cè)瓌t上支持是本地食品的，但是在實(shí)際購買行為中，其他因素發(fā)揮作用。Katherine等［37］研究食物里程對(duì)英國超市消費(fèi)者購買行為的影響，探討消費(fèi)者在購買決策時(shí)是否將食物里程作為影響因素之一，他們對(duì)四個(gè)超市251個(gè)被調(diào)查者進(jìn)行顯示性偏好調(diào)查，結(jié)果顯示只有5.6 ％消費(fèi)者將本土化生產(chǎn)作為選擇新鮮食品的考慮因素之一；只有3.6％表示其有意識(shí)地選擇了英國本土產(chǎn)品的原因是這種產(chǎn)品“對(duì)環(huán)境比較無害”。另一方面，對(duì)街道路人進(jìn)行敘述性偏好進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)21.5％表示“食物里程”或“食物的長途旅行”將使他們停止購買新西蘭的產(chǎn)品。

相關(guān)結(jié)果表明，對(duì)于食物里程人們的陳述性偏好與顯示性偏好存在差異，即人們對(duì)食物里程的認(rèn)知態(tài)度與食物里程對(duì)人們實(shí)際購買行為的影響之間明顯存在不同。另外指出假設(shè)食品供應(yīng)鏈的所有參與者，包括農(nóng)戶、食品進(jìn)口商和零售商，具有相同的動(dòng)機(jī)、認(rèn)為食物里程對(duì)消費(fèi)者食品購買行為具有相同的影響，這樣的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的存在一定的危險(xiǎn)性。顯然，研究食物里程是否為英國消費(fèi)者食品購買行為的決定因素需要假定在更廣泛的背景下考慮多種因素對(duì)食物購買選擇的影響，而不僅僅是將食物的里程，當(dāng)成決定性的屬性或特性。

3.1.3 從國際貿(mào)易角度

食物里程產(chǎn)生就是在英國當(dāng)?shù)禺a(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下降、本土農(nóng)產(chǎn)品商店不斷消失、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民集體不利的背景下。食物里程運(yùn)動(dòng)可能成為非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的一種新形式，是限制進(jìn)口的正當(dāng)理由，這實(shí)際上可能是發(fā)起人的最初動(dòng)機(jī)和目的［38-39］。

食物里程的問題對(duì)于食物出口國具有非常明顯的潛在重要性，如澳大利亞和新西蘭等國家，距離英國遙遠(yuǎn)，但一個(gè)多世紀(jì)以來都依賴英國市場(chǎng)。如新西蘭的出口產(chǎn)品中大約有50％是食品而英國是新西蘭的第五大重要市場(chǎng)，相關(guān)決策者和出口商一直以來都十分關(guān)注當(dāng)局是否會(huì)利用“食物里程”來排除或減少從遙遠(yuǎn)的國家如新西蘭的進(jìn)口食品到歐洲。John Ballingall等［40］和Winchester［41］研究表明，歐洲的“食物里程”運(yùn)動(dòng)的受害者主要是那些依靠空運(yùn)向歐洲出口農(nóng)產(chǎn)品的貧窮國家如馬拉維、馬達(dá)加斯加等撒哈拉以南非洲國家和新西蘭。新西蘭是一個(gè)農(nóng)牧業(yè)出口大國，但其地處海洋的獨(dú)特地理位置使得其出口食品要經(jīng)過漫長的旅程才能到達(dá)消費(fèi)者的餐桌，“食物里程”這一概念對(duì)于新西蘭農(nóng)牧業(yè)的發(fā)展顯然不利。Edwards-Jones［42］分析碳排放相關(guān)概念包括食物里程、碳標(biāo)簽等對(duì)發(fā)展中國家國際貿(mào)易的影響中指出，對(duì)距離英國遙遠(yuǎn)且可替代程度高的產(chǎn)品如肯尼亞的四季豆、以色列的西紅柿和辣椒、危地馬拉的豌豆等的影響最大；而距離英國遠(yuǎn)、產(chǎn)品地處熱帶或缺乏替品性如中國的茶葉、印度的茶葉和葡萄、菲律賓的芒果等受到的影響較小。所以相關(guān)概念對(duì)國際貿(mào)易的影響還取決于其它因素，需要進(jìn)行深入研究。

3.2 國內(nèi)研究進(jìn)展

國內(nèi)對(duì)食物里程的研究起步較晚，相應(yīng)的研究成果較少。目前在食物里程領(lǐng)域的研究內(nèi)容包括：帥傳敏等［43］探討了食物里程和碳標(biāo)簽對(duì)世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，指出食物里程對(duì)國際貿(mào)易的潛在影響包括：食物里程運(yùn)動(dòng)通過影響人們的購買行為來壓縮發(fā)展中國家農(nóng)產(chǎn)品出口的空間；食物里程可能成為一種新的非關(guān)稅壁壘，抵制來自其它國家的同類進(jìn)口產(chǎn)品。［44］

總結(jié)而言，國內(nèi)對(duì)食物里程的研究成果少，并且只對(duì)食物里程的價(jià)值、爭議及影響進(jìn)行描述分析，缺乏系統(tǒng)性、深入性和全面性。在研究內(nèi)容、方法與視角等方面無法跟上國外相關(guān)研究的步伐，因此需要加大相關(guān)研究的力度，與國際研究接軌。

4 研究總結(jié)與展望

食物里程引發(fā)世界各國政府、食品貿(mào)易商、廣大消費(fèi)者和環(huán)保主義者廣泛關(guān)注的同時(shí)，也成為相關(guān)學(xué)者研究的熱點(diǎn)并取得豐碩的研究成果，在食物里程的概念、計(jì)算方法、價(jià)值與爭議、對(duì)消費(fèi)者及國際貿(mào)易的影響等方面都進(jìn)行深入的探討。綜合相關(guān)研究成果，筆者認(rèn)為食物里程可從以下方面進(jìn)行更深入的研究：

食物里程概念的界定。目前學(xué)者普遍認(rèn)為食物里程是缺乏科學(xué)依據(jù)和不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母拍睢⑹遣豢茖W(xué)、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)霓r(nóng)產(chǎn)品碳足跡和環(huán)境可持續(xù)性指標(biāo)，并且對(duì)廣大消費(fèi)者存在誤導(dǎo)的作用，帶有明顯的新貿(mào)易保護(hù)主義色彩進(jìn)而成為一種新的非關(guān)稅壁壘。因此要給食物里程一個(gè)科學(xué)、界定清晰的定義，并采用科學(xué)方法評(píng)估食物里程中的碳排放量，在確定食品全生命周期的碳排放量的基礎(chǔ)上，向消費(fèi)者提供全面、準(zhǔn)確的產(chǎn)品碳足跡信息。

食物里程的科學(xué)利用。在概念界定清晰的基礎(chǔ)上，食物里程本身還是存在局限性，相關(guān)研究都表明食物里程存在爭議，從食品生產(chǎn)、流通和消費(fèi)全生命周期的碳排放來考慮，購買和消費(fèi)“食物里程”短的產(chǎn)品不一定能夠降低對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。因此業(yè)界、政府和研究人員需冷靜思考和深入研究其它更加科學(xué)、合理的方法來衡量食物生產(chǎn)與運(yùn)輸流通等整個(gè)生命周期過程的碳排放及其它對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。

食物里程對(duì)貿(mào)易出口國的影響。中國與許多發(fā)展中國家一樣，每年出口大量食品，顯然食物里程如果成為一種新型的非關(guān)稅壁壘，必將對(duì)我國的食品出口產(chǎn)生較大影響，而目前我國在食物里程相關(guān)領(lǐng)域的研究還處于起步階段。因此有必要加大對(duì)食物里程的研究力度，向新西蘭等食品出口國學(xué)習(xí)，找到令人信服的證據(jù)以減少食物里程熱潮對(duì)我國食品出口的影響。

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Review of the Research on Food Miles Under Environmental Protection

LU Lingxiao1,2 LI Taiping3 WU Lifen3

(1. Insititute of China Rural Development, Nanjing Agricultural University, Nanjing Jiangsu 210095, China; 2. Post Doctoral Laboratory of Applied Economics, Nanjing University, Nanjing Jiangsu 210093,China; 3. College of Economics and Management,Nanjing Agricultural University, Nanjing Jiangsu 210095, China)

Abstract With global environment becoming a pressing issue, the food miles debate rapidly morphed into the sustainable development debate. What is the relationship between food and environment? The energy and carbon emission in the food supply chain attracts wide concerns. The “food mile” concept is based on the rather simplistic notion that the further food travels between farm and plate, the greater must be its negative environmental impact. This concept got much attention from the government of each country, food traders, consumers, environmentalists and researchers. This paper tended to start from the connotation of food miles, systematically described the formation and development of the concept, and introduced two measuring methods of food miles: the IOLCA and the energy use in supply chain. It then introduces three major standards concerning with carbon emission in food mile: 1PAS 2050, UNFCCC/CDM and ISO/CD 14067. It summarized three research areas for food miles: the production behavior, the consumption behavior and international trade. It proposed that the future research should focus on properly define the concept of food mile, use this concept to pilot the food supply and prevent food miles to be the new international trade barriers.

Key words environmental protection; food mile; counting methods; standards; research area

收稿日期：2011-10-19

篇9

【關(guān)鍵詞】低碳經(jīng)濟(jì);企業(yè);發(fā)展

當(dāng)前人類面臨著三重危機(jī),除短期的金融危機(jī)外,能源危機(jī)和環(huán)境危機(jī)是人類長期發(fā)展所要面對(duì)的兩個(gè)更為嚴(yán)重的危機(jī)。碳金融正在推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代加速到來?！耙缘湍芎?、低排放為特征的‘低碳經(jīng)濟(jì)’成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的焦點(diǎn)?！逼髽I(yè)在調(diào)動(dòng)資源、組織生產(chǎn)和提供服務(wù)的過程中,是能源等自然資源的消耗者和溫室氣體等污染物質(zhì)的排放者,在年底的哥本哈根談判中,中國無論是否承諾具體的碳減排指標(biāo),中國企業(yè)今后都勢(shì)必面臨更加嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和排放要求,因此企業(yè)要提升碳價(jià)值鏈條每個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在價(jià)值,力爭成為未來低碳經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)跑者。

一、企業(yè)面臨的低碳挑戰(zhàn)與機(jī)遇

1.供應(yīng)鏈減排的要求,這將會(huì)給中國企業(yè)帶來極大的挑戰(zhàn)

隨著消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的碳排放影響日益關(guān)注,客戶對(duì)企業(yè)的減排要求日益強(qiáng)烈,而企業(yè)要做好自身減排,必然對(duì)于其供應(yīng)商有更高的減排要求。比如沃爾瑪要求大量中國公司在內(nèi)的供應(yīng)商接受其能耗審計(jì),200家供應(yīng)商需要在2012年達(dá)到20%的節(jié)能目標(biāo)?？煽诳蓸贰⒒萜展? 均已將綠色標(biāo)準(zhǔn)貫通于其供應(yīng)鏈上下游。作為全球供應(yīng)鏈的一部分,中國的企業(yè)一直為世界市場(chǎng)提品和服務(wù),其必然受到供應(yīng)鏈減排的要求。

2. 一些發(fā)達(dá)國家對(duì)我國產(chǎn)品提出征收碳關(guān)稅的要求,給眾多企業(yè)帶來直接的壓力

近期法國、美國相繼提出碳關(guān)稅的設(shè)想,發(fā)達(dá)國家間可能形成“低碳共同體”,設(shè)置碳排放國際規(guī)則和貿(mào)易措施,形成“中國制造”走出去的新壁壘。歐洲的一些超市開始推行商品的碳排放標(biāo)識(shí)。消費(fèi)者的行為選擇必然最終傳導(dǎo)到商品的生產(chǎn)過程,高排放高耗能的生產(chǎn)方式會(huì)被市場(chǎng)拒之門外。而這些壁壘勢(shì)必增加中國企業(yè)在生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸及銷售等環(huán)節(jié)的成本,更嚴(yán)重影響出口導(dǎo)向型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。據(jù)統(tǒng)計(jì),我國平均每年約有上百億美元的出口商品,因不符合環(huán)境要求而遭受各種損失。我國數(shù)百個(gè)品種、70多億美元的出口產(chǎn)品,因不符保護(hù)臭氧層國際公約,而被限制或禁止生產(chǎn)和銷售;50多億美元的出口產(chǎn)品,因主要貿(mào)易對(duì)象國實(shí)施環(huán)境標(biāo)志,而面臨市場(chǎng)準(zhǔn)入問題;因農(nóng)藥殘留量超標(biāo),我國部分糧油食品出口受阻;部分紡織品出口,也因染料等問題面臨退出歐盟市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的興起,為我國一些企業(yè)開拓了新市場(chǎng)

目前,我國的經(jīng)濟(jì)支柱不少屬于高能耗產(chǎn)業(yè),對(duì)碳的依賴性很高。向低碳方向發(fā)展,國家和政府必將加大對(duì)風(fēng)能、太陽能等新能源以及低碳技術(shù)研發(fā)的投資。國家發(fā)改委表示,未來5年,僅環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投資需求就可達(dá)到4500億元。巨大的市場(chǎng)機(jī)遇將推動(dòng)我國節(jié)能環(huán)保型企業(yè)的跳躍性發(fā)展。如無錫尚德太陽能電力有限公司,就是在這樣的大環(huán)境下,從一個(gè)小型的新能源技術(shù)企業(yè)一躍而成為全球最大的晶體硅太陽能電池制造商。

發(fā)達(dá)國家履行《京都議定書》在2012年前需要的減排量,50億噸二氧化碳排放當(dāng)量,其中一半由國內(nèi)完成,另一半約25億噸需要通過清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)、聯(lián)合履行和排放貿(mào)易完成。清潔發(fā)展機(jī)制(CDM),即發(fā)達(dá)國家通過資金和技術(shù),與發(fā)展中國家開展項(xiàng)目級(jí)合作,通過項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“核證減排量”(CER),用于履行發(fā)達(dá)締約國在《京都議定書》下所承諾的減少本國溫室氣體排放量的義務(wù)。CDM和聯(lián)合履行大概10億-15億噸。目前已簽約的減排量未到3億噸,在2008年之前,中國能夠提供的排放權(quán)市場(chǎng)是非常巨大的。中國已經(jīng)有不少企業(yè)參與CDM,集中在小水電、風(fēng)電、氟化工等領(lǐng)域。最大的機(jī)會(huì)來自氟化工企業(yè),因?yàn)檫@種企業(yè)在生產(chǎn)HCFC22一種冷凝劑和生產(chǎn)其他化學(xué)產(chǎn)品的原料)的過程中會(huì)產(chǎn)生副產(chǎn)物HFC23,而HFC23是導(dǎo)致氣候變化影響最大的溫室氣體之一,其溫室效應(yīng)潛勢(shì)相當(dāng)于二氧化碳的11700倍。國際上一噸HFC23的減排配額等于1萬噸二氧化碳的配額,而且HFC23減排技術(shù)簡單,很受市場(chǎng)歡迎。而絡(luò)繹不絕的國際買家的到來,讓中國的氟化工企業(yè)家們看到,排放HFC23里還有商機(jī)。此前他們知道誰污染誰付費(fèi)的治污原則,現(xiàn)在則可以通過減排賺錢。

4. 給企業(yè)自身帶來了經(jīng)濟(jì)效益

最新調(diào)查顯示,中國企業(yè)并不落后于世界低碳轉(zhuǎn)型的趨勢(shì),有些企業(yè)的節(jié)能減排做法甚至在全球同行中具有領(lǐng)先性。國企業(yè)的低碳實(shí)踐不僅有助于環(huán)境改善和應(yīng)對(duì)氣候變化,也給企業(yè)自身帶來了實(shí)在的利益。以同力水泥為例,自2006年以來投入2800多萬元(其中2600余萬元為低碳發(fā)展項(xiàng)目),通過實(shí)施余熱發(fā)電工程和40余項(xiàng)技術(shù)改造,取得了1.04億元的經(jīng)濟(jì)收益,相當(dāng)于其全年銷售收入的4.4%。案例顯示,中國移動(dòng)、皇明、格力這些不同行業(yè)的中國企業(yè),正分別用不同方式開展低碳行動(dòng),提供低碳型產(chǎn)品、服務(wù)和解決方案;與產(chǎn)業(yè)上下游、行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)合作,實(shí)現(xiàn)資源有效配置和利用;利用自身影響力,發(fā)揮媒介宣傳作用,帶動(dòng)公眾消費(fèi)習(xí)慣的轉(zhuǎn)變。

二、企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的對(duì)策

1. 企業(yè)應(yīng)形成低碳思維

中國企業(yè)為迎接必然到來的低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代,需要用低碳思維重新考慮企業(yè)的生存和競爭力問題,關(guān)注國家氣候方面的政策,包括怎樣應(yīng)對(duì)未來更加嚴(yán)厲的環(huán)保和碳排放的政策法規(guī)要求,同時(shí)跟蹤國際制度、國內(nèi)政策的發(fā)展,并對(duì)可能制定的制度超前部署。應(yīng)對(duì)未來產(chǎn)業(yè)內(nèi)部低碳的標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)對(duì)未來消費(fèi)者對(duì)低碳產(chǎn)品和服務(wù)的購買傾向。并且創(chuàng)新性地為未來市場(chǎng)做好低碳技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)的準(zhǔn)備,能夠成長為中國低碳發(fā)展道路上的巨大贏家。

2. 企業(yè)努力打造綠色產(chǎn)品生產(chǎn)鏈

從清潔能源、清潔生產(chǎn)過程、清潔產(chǎn)品方面著手,抓好產(chǎn)品生命周期全過程和生產(chǎn)全過程的控制,力求使產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的影響降到最低限度。在產(chǎn)業(yè)布局、發(fā)展轉(zhuǎn)型、節(jié)能減排、技術(shù)創(chuàng)新和管理文化工作上早做安排,大力開發(fā)應(yīng)用節(jié)能技術(shù)、新能源技術(shù)、資源回收再利用技術(shù),加大生產(chǎn)工藝的技術(shù)改造,加大對(duì)環(huán)境保護(hù)和應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行力度,努力打造低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì),在綠色發(fā)展道路上邁出更加堅(jiān)定的步伐。在低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,中國企業(yè)已經(jīng)與世界企業(yè)走在了同一起跑線上,關(guān)鍵在于加快低碳發(fā)展的步伐,盡快形成低碳產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。

3.企業(yè)從碳交易市場(chǎng)獲取相應(yīng)的資金和技術(shù)支持

總投資為170萬美元的“促進(jìn)中國實(shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)的碳基金項(xiàng)目”將在新疆、青海和內(nèi)蒙古等12個(gè)省份進(jìn)行試點(diǎn)。這是聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署和中國政府共同建立的為期三年的示范項(xiàng)目,通過碳融資將幫助中國西部地區(qū)減輕貧困和發(fā)展可再生能源。目前清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)項(xiàng)目下的國際碳排放權(quán)交易,已成為我國一些地方發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、獲取低碳發(fā)展技術(shù)的重要手段。但發(fā)達(dá)國家并不愿向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移先進(jìn)環(huán)保技術(shù)。利用碳交易來引進(jìn)先進(jìn)環(huán)保技術(shù),是企業(yè)特別需要努力的。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 文新. 低碳與中國企業(yè)的未來可持續(xù)發(fā)展.《南方周末》,2009-09-14

篇10

關(guān)鍵詞：綠色物流；配送中心選址；鮑摩―瓦爾夫模型；碳排放成本

Abstract： With the development of government policy and economic situation， the construction of green distribution center is very important in enterprise supply chain system， the location of position is very significant. Rational location of distribution center is advantageous to improve the enterprise's distribution system service level， to reduce the cost of logistics enterprises， is conducive to the improvement of logistics system. Therefore， taken the company A as the research object， the paper which combines with the current situation develops the modified Baumol-Wolfe model quo by introducing the cost of carbon emissions， analyzes candidate distribution center. Finally， this paper puts forward the feasible proposals which are based on the results of the research.

Key words： green logistics； distribution center location； Baumol-Wolfe model； the cost of carbon emissions

近年硭孀湃球氣候變暖，中國將降低碳排放量納入國家長期發(fā)展規(guī)劃，大力提倡發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、綠色物流[1]。據(jù)資料顯示，世界碳排放量的25%源自于交通運(yùn)輸，所以控制物流作業(yè)活動(dòng)中的碳排放量對(duì)緩解全球氣候變化有著不可忽視的作用[1]。隨著國家及地方政府鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施綠色環(huán)保戰(zhàn)略的優(yōu)惠政策不斷出臺(tái)，很多擁有完整物流體系的企業(yè)在發(fā)展道路上進(jìn)行“綠色改造”成為順應(yīng)時(shí)代需要的理性選擇，建立基于綠色理念配送中心必然將成為他們未來重大戰(zhàn)略決策之一[2-3]。為保障企業(yè)綠色物流戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，文章提出基于綠色物流理念的配送中心選址方法。

1 相關(guān)方法介紹

1.1 鮑摩―瓦爾夫模型。鮑摩―瓦爾夫模型是解決存在多個(gè)配送中心選址的通用模型，即由多個(gè)工廠經(jīng)過多個(gè)配送中心向多個(gè)用戶配送貨物的問題（見圖1），配送中心的選址一般只考慮如何實(shí)現(xiàn)運(yùn)費(fèi)最優(yōu)[4]，物流總費(fèi)用為：

fx=c+hx+vW+FrW （1）

式中：c表示從工廠i到配送中心j每單位運(yùn)量的運(yùn)費(fèi)；h表示從配送中心j向用戶k發(fā)送單位運(yùn)量的發(fā)送費(fèi)；c表示從工廠i通過配送中心j向用戶k發(fā)送單位運(yùn)量的運(yùn)費(fèi)，即c=c+h；x表示從工廠i通過配送中心向用戶k運(yùn)送的運(yùn)量；w表示通過配送中心j的運(yùn)量，即w=x；v表示配送中心j的單位運(yùn)量的可變費(fèi)用；F表示配送中心j的固定費(fèi)用（與其規(guī)模無關(guān)的固定費(fèi)用）。此外：

在總費(fèi)用函數(shù)fx中第一項(xiàng)是運(yùn)輸費(fèi)和發(fā)送費(fèi)，第二項(xiàng)是配送中心的可變作業(yè)成本，第三項(xiàng)是配送中心的固定成本，若存在通過某個(gè)配送中心的運(yùn)量w為零時(shí)，則表明未建設(shè)該配送中心。

1.2 基于碳排放綜合選址模型。鮑摩―瓦爾夫模型只考慮了運(yùn)費(fèi)最小，而未考慮碳排放，因此可在該模型中引入候選點(diǎn)處理商品的碳排放等價(jià)費(fèi)用。即保持上述模型不變，設(shè)碳排放等價(jià)費(fèi)用g，d為客戶的需求量，則有：

其中：w≤p，表示工廠i向候選地j運(yùn)輸量不能大于自身產(chǎn)能；w≤az，表示候選地向客戶配送量不能超過配送中心的容量；x=w，表示候選地的進(jìn)貨量等于客戶的需求量；x≥d，表示每個(gè)客戶的需求都要滿足；z≤q，表示候選地的建設(shè)數(shù)量上限；z∈0，1，w≥0，x≥0，z為0-1變量，當(dāng)候選點(diǎn)被選中取1，否則取0；在總費(fèi)用函數(shù)中minTC的第一項(xiàng)為運(yùn)輸費(fèi)用，第二項(xiàng)為配送費(fèi)用，第三項(xiàng)為候選點(diǎn)處理商品的碳排放等價(jià)費(fèi)用，第四項(xiàng)為候選地的固定費(fèi)用。2 A公司配送中心現(xiàn)狀分析

A公司創(chuàng)立于旅游名城――北海，是一家集生產(chǎn)、銷售、自主設(shè)計(jì)于一體的安全用品生產(chǎn)企業(yè)，旗下?lián)碛卸嗉夜S以及進(jìn)出口貿(mào)易公司，擁有從倉庫管理、到供應(yīng)鏈管理、再到配送管理的完整物流體系，主要客戶是大型的超市、百貨、商城等，其中在北海有8家需求較大的客戶，各用戶的需求量見表1。

A公司根據(jù)客戶需求，采取自營統(tǒng)一商品配送模式，即將其子工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品統(tǒng)一運(yùn)往配送中心，然后再經(jīng)配送中心向需求客戶統(tǒng)一配送，其配送模式如圖2。

根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)A公司主要存在三方面的問題：第一，配送中心選址不合理，A公司發(fā)展至今都是以成立初期的廠區(qū)為配送中心，其選址建設(shè)并沒有隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃。由于配送中心位于市區(qū)內(nèi)的特殊地理位置原因，倉庫無法擴(kuò)充存儲(chǔ)面積，阻礙了企業(yè)建立現(xiàn)代倉儲(chǔ)中心，極大影響了其倉儲(chǔ)能力的增加及倉儲(chǔ)管理的優(yōu)化；第二，配送中心的物流成本偏高，由于配送中心的位置造成運(yùn)輸費(fèi)用高、能耗大等問題，近幾年的物流成本見表2；第三，配送中心不能適應(yīng)綠色物流的理念，從配送中心到用戶的運(yùn)輸路線過長，造成碳排放量增加，同時(shí)中心廢料處理不當(dāng)，廢料堆積較多而又無法有效處理。

3 A公司配送中心選址的方案研究

A公司計(jì)劃在未來建設(shè)多個(gè)基于綠色理念的配送中心，經(jīng)考察找到了可行的5個(gè)候選地，分別為D、D、D、D、D。公司現(xiàn)有2家工廠分別為A、A，8家用戶分別為B至B，工廠到候選地的單位運(yùn)費(fèi)以及工廠的生產(chǎn)能力見表3，候選地至用戶間的單位發(fā)送費(fèi)及用戶的需求量見表4，候選地的變動(dòng)費(fèi)用率ν見表5；經(jīng)^實(shí)際的統(tǒng)計(jì)，候選地處理單位產(chǎn)品的碳排放量、容量限制如表6所示；碳排放量等價(jià)費(fèi)用的轉(zhuǎn)換因子λ取5元/千克，因此這5個(gè)候選地處理每單位產(chǎn)品的碳排放等價(jià)費(fèi)用如表7。

利用公式3及EXCEL建模求解，選定配送中心是D、D，此時(shí)A到D運(yùn)送200噸，A到D運(yùn)送400噸；配送中心D分別向B、B、B配送40、60、100噸，D分別向B、B、B、B、B、B配送60、80、120、60、40、40噸，總物流成本為14 780元。

依據(jù)結(jié)果可知：第一是碳排放等價(jià)成本相對(duì)于運(yùn)輸成本所占成本還相對(duì)較小，得出的碳排放等價(jià)成本為1 220元，占到總物流成本的8.25%；第二是模型雖然考慮了碳成本，但是缺乏更細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，而且當(dāng)前的選址因素還較為單一；第三是如果D作為規(guī)模最大的配送中心建設(shè)地，需要更加注重碳排放的控制。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論。通過對(duì)A公司配送中心選址進(jìn)行研究，最終確定選址方案。文章的創(chuàng)新之處在于基于綠色物流理念將碳排放因素引入模型；不足之處在于影響配送中心選址因素較多，目前的因素還不夠細(xì)致和可量化。

4.2 建 議

（1）加強(qiáng)碳排放控制，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。當(dāng)前發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是提高物流企業(yè)競爭力的重要因素，低碳物流項(xiàng)目進(jìn)行關(guān)系到低碳經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，企業(yè)在未來的物流決策環(huán)節(jié)需要考慮碳排放的成本[3]。（2）配送中心的綠色化離不開信息技術(shù)的支持，配送中心要加強(qiáng)智能化建設(shè)，比如引入及整合自動(dòng)分揀機(jī)械、條碼識(shí)別、電子掃碼、自動(dòng)化包裝作業(yè)等物流信息技術(shù)裝置。（3）企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視綠色物流，在優(yōu)化路線及配送中心的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)淘汰過時(shí)、大排量的車輛，或者對(duì)車輛進(jìn)行改裝，購置低于國家排放標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保車輛，以降低能耗及減少碳排放[5]。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 李連成. 綠色物流：現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然選擇[J]. 新東方，2002（5）：32-35.

[3] 王國文. 低碳物流與綠色供應(yīng)鏈：概念流程與政策[J]. 開放導(dǎo)報(bào)，2010（2）：37-40，53.