導(dǎo)語：如何才能寫好一篇合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；企業(yè)；路徑

企業(yè)合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行早期預(yù)警，防范、化解、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。如何加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，是我們亟待探討的問題。

1 企業(yè)合規(guī)管理，構(gòu)建完善的制度體系是基礎(chǔ)

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基礎(chǔ)?？茖W(xué)有效的企業(yè)管理對于規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展等方面具有重要的意義。要通過全面梳理、清理、修訂、完善內(nèi)部制度，并根據(jù)國家法規(guī)的變化持續(xù)修訂，將日積月累的各種良好做法總結(jié)沉淀、積累固化下來，并清晰地界定實(shí)際工作中的盡職、問責(zé)和免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，形成一整套合理合規(guī)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、切實(shí)可行的制度體系，是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)。

2 加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，業(yè)務(wù)部門監(jiān)管是重點(diǎn)

各業(yè)務(wù)部門是企業(yè)管理的中樞，是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的“權(quán)威”。各業(yè)務(wù)部門不僅是企業(yè)業(yè)務(wù)主體，也是本業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)督主體，對相關(guān)業(yè)務(wù)流程的落實(shí)、制度執(zhí)行等具有重要的監(jiān)管責(zé)任。

一是要以企業(yè)的定位、目標(biāo)、戰(zhàn)略為基礎(chǔ)和依據(jù)，綜合考慮各業(yè)務(wù)管理職能之間、本業(yè)務(wù)職能內(nèi)部各管理因素之間的關(guān)系，對各方面、各層次的管理制度進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，制訂和完善一整套相互協(xié)調(diào)、相互制衡、整體優(yōu)化的管理制度。 在這一過程中，既要考慮制度的規(guī)范性、指導(dǎo)性，又要考慮制度的操作性、執(zhí)行力和可追溯性，為合規(guī)監(jiān)督及進(jìn)一步考核追責(zé)提供依據(jù)。

二是業(yè)務(wù)部門要依據(jù)相關(guān)制度、規(guī)定，認(rèn)真梳理各自業(yè)務(wù)范圍和管理權(quán)限，根據(jù)業(yè)務(wù)監(jiān)管重點(diǎn)、難點(diǎn)，列出具體監(jiān)管清單，明確監(jiān)管任務(wù)和責(zé)任，定期自查監(jiān)管任務(wù)落實(shí)情況，切實(shí)落實(shí)好監(jiān)管職責(zé)。據(jù)此，業(yè)務(wù)部門在安排工作的同時(shí)，要加強(qiáng)對執(zhí)行落實(shí)情況的合規(guī)性監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提醒并督促整改落實(shí)。要定期不定期開展業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查，在發(fā)現(xiàn)、整改問題基礎(chǔ)上，不斷總結(jié)、分析、積累業(yè)務(wù)監(jiān)管中的好做法，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)性管理制度和合規(guī)性監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，建立更為完善的合規(guī)管理體系。

三是要在日常監(jiān)管實(shí)踐基礎(chǔ)上，對監(jiān)管清單進(jìn)行進(jìn)一步修訂和梳理，結(jié)合不同時(shí)段的具體目標(biāo)、管理重點(diǎn)以及企業(yè)員工的認(rèn)知程度、自覺行為等狀況，提出不同時(shí)段的監(jiān)管重點(diǎn)和目標(biāo)，積累固化監(jiān)管方式和問題改進(jìn)措施，不斷提高監(jiān)管水平。

3 加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，開展專業(yè)監(jiān)管是關(guān)鍵

國有企業(yè)在走向市場化、國際化過程中，合規(guī)管理是必然選擇。針對國企長期形成的一些管理模式和規(guī)則，以及面對的復(fù)雜市場環(huán)境，在合規(guī)管理的進(jìn)程中，開展專業(yè)監(jiān)管是必須要選擇的關(guān)鍵手段。

內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)管理系統(tǒng)的重要組成部分，作為經(jīng)營管理的控制、監(jiān)督系統(tǒng)，是企業(yè)經(jīng)營管理的內(nèi)在要求，也是促進(jìn)合規(guī)管理的重要途徑和手段。要充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的作用，通過對企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)、投資活動(dòng)、管理活動(dòng)及相關(guān)經(jīng)濟(jì)資料的審核和檢查，收集、整理、鑒定和分析，發(fā)現(xiàn)和查處企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)營管理中存在的不真實(shí)、不合理、乃至不合規(guī)等問題，糾正企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中偏離經(jīng)營目標(biāo)和管理權(quán)限的行為，提出加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營管理、發(fā)揮管理整體功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意見和建議，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控是現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的重要管理環(huán)節(jié)。在企業(yè)市場化、國際化進(jìn)程中，法律監(jiān)管的重要性不言而喻。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，通過系統(tǒng)地對企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)加以梳理、分析、控制、對比，利用國家法律賦予的權(quán)利和改革發(fā)展的各類優(yōu)惠條件，充分加以有效利用，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)前提下的利益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化。企業(yè)法律合規(guī)性監(jiān)管重點(diǎn)就是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)。就目前來看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)主要在合同法律風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)、安全管理法律風(fēng)險(xiǎn)。這些方面的法律風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)經(jīng)營管理來講，都是具有毀滅性的，其合規(guī)性監(jiān)督必須依賴于專業(yè)的法律機(jī)構(gòu)、法律部門、法律人員來組織實(shí)施并一以貫之 ，保證相關(guān)業(yè)務(wù)的法律合規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

4 加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，落實(shí)紀(jì)委再監(jiān)督是必要環(huán)節(jié)

任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，監(jiān)管工作也不例外。無論是業(yè)務(wù)部門的監(jiān)管還是專業(yè)部門的監(jiān)管，都存在監(jiān)管職責(zé)是否履行到位問題。紀(jì)委的再監(jiān)督職責(zé)就成為合規(guī)監(jiān)督中必要的環(huán)節(jié)。

一要強(qiáng)化教育，增強(qiáng)組織紀(jì)律意識和合規(guī)意識。組織紀(jì)律性不強(qiáng)、合規(guī)意識差以及不學(xué)法不懂法是違紀(jì)違規(guī)的根源。要加強(qiáng)對員工、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的教育學(xué)習(xí)，增強(qiáng)組織紀(jì)律意識和合規(guī)意識，強(qiáng)化紀(jì)律觀念。

二要強(qiáng)化監(jiān)督，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé)的落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門在健全完善制度流程、制度執(zhí)行落實(shí)的監(jiān)督、合規(guī)性監(jiān)督等情況的再監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門做好關(guān)鍵事項(xiàng)的事前預(yù)防和事中控制，保證日常業(yè)務(wù)的合規(guī)。對重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門和崗位，充分采取效能監(jiān)察、專項(xiàng)監(jiān)察等有效手段，開展合規(guī)性督查和檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題線索，按照“一案雙查”的制度要求，既追查當(dāng)事人、當(dāng)事單位的責(zé)任，也要追查監(jiān)管部門的監(jiān)督責(zé)任。

三要強(qiáng)化問責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督責(zé)任落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門不應(yīng)直接插手界定各業(yè)務(wù)是否合規(guī)問題，只對業(yè)務(wù)部門、專業(yè)部門是否履行監(jiān)管職責(zé)問題進(jìn)行監(jiān)督問責(zé)。對于再監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，該約談的約談，該函詢的函詢，切實(shí)保證監(jiān)督問責(zé)實(shí)效。要敢于問責(zé)、嚴(yán)于問責(zé)、善于問責(zé)。要通過查辦、問責(zé)、督辦、約談、通報(bào)等方式，督促相關(guān)部門充分履行監(jiān)管職責(zé)。

篇2

總部位于美國伊利諾伊州迪爾費(fèi)爾德的百特國際成立于1931年，是一家多元化經(jīng)營的跨國醫(yī)療用品公司，主要從事血友病、腎病、免疫系統(tǒng)疾病及其他慢性病、危重癥藥品的開發(fā)和制造。旗下業(yè)務(wù)主要分三個(gè)部分：生物科技、藥物輸注、腎病，2010年度實(shí)現(xiàn)128億美元的營業(yè)收入。根據(jù)Fierce MedicalDevice網(wǎng)站的針對醫(yī)療器械領(lǐng)域的專項(xiàng)研究報(bào)告，百特國際名列全球十大醫(yī)療器械廠商第五位。該報(bào)告認(rèn)為，“(百特公司)將繼續(xù)鞏固腹膜透析市場領(lǐng)域，尤其是在美國、拉丁美洲和亞洲地區(qū)，公司還從最近獲得的后續(xù)腎臟替代治療業(yè)務(wù)中獲益。”

百特董事會(huì)主席兼首席執(zhí)行官Robert L.Parkinson透過其官方網(wǎng)站公開表示，“百特出色的財(cái)務(wù)表現(xiàn)使我們得以繼續(xù)進(jìn)行投資和尋求機(jī)會(huì)，以創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)大我們的產(chǎn)品多樣性，拯救并延續(xù)患者生命，也為公司提供一個(gè)更大的增長空間?！?/p>

“目前各個(gè)事業(yè)部在國內(nèi)市場穩(wěn)健發(fā)展，其中在腹透治療市場是行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者?！卑偬刂袊鳦FO李平在接受《首席財(cái)務(wù)官》雜志采訪時(shí)表示。

成本革新

“由于不同業(yè)務(wù)的商業(yè)模式存在差異，導(dǎo)致運(yùn)營管理、內(nèi)部流程、財(cái)務(wù)管理的重點(diǎn)和內(nèi)容并不完全同步和一致?！痹诶钇娇磥?，百特中國財(cái)務(wù)管理的線條比較清晰，從成本來說主要分為生產(chǎn)成本、銷售成本和運(yùn)營成本。目前百特中國在國內(nèi)的五家工廠都有專職財(cái)務(wù)經(jīng)理，根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，和工廠各個(gè)部門的同事合作完成各種“價(jià)值提高項(xiàng)目”，運(yùn)用精益化管理的先進(jìn)理念，不斷提高營運(yùn)效率以降低成本。根據(jù)各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，我們進(jìn)行財(cái)務(wù)追蹤、計(jì)算，從而找出甚至創(chuàng)造價(jià)值點(diǎn)。對于營銷活動(dòng)，我們會(huì)根據(jù)不同業(yè)務(wù)的商業(yè)模式合理配置資源，針對不同產(chǎn)品，不同市場進(jìn)行有效的價(jià)值鏈管理。同時(shí)在經(jīng)營層面的各個(gè)方面，我們都推崇精益化管理，比方通過最小訂單，組合運(yùn)輸方式等雖小卻有效的方式節(jié)約運(yùn)輸成本。我們會(huì)對國內(nèi)七家企業(yè)進(jìn)行全盤的稅務(wù)規(guī)劃和現(xiàn)金流控制，并進(jìn)行現(xiàn)金池管理，以優(yōu)化資金效率。

按照業(yè)內(nèi)的普遍看法，目前終末期腎病主要有三種治療方式：腹膜透析、血液透析和腎移植。其中，腹透是一種可以在家操作的治療方法，使用起來方便、有效。但在這個(gè)過程中，需要對醫(yī)生、護(hù)士、病人等進(jìn)行規(guī)范腹透、血透操作方法的培訓(xùn)。根據(jù)百特2009年度可持續(xù)發(fā)展重點(diǎn)報(bào)告，百特中國在這方面進(jìn)行了大量投入。近日百特在哈爾濱、合肥兩地舉行腹透巡講活動(dòng)，共有74家醫(yī)院的近200名腎科醫(yī)生參加。早在2007年，百特中國開始在北京對100名社區(qū)醫(yī)生提供腎病教育與干預(yù)管理技能等系列培訓(xùn)，同時(shí)對高危人群進(jìn)行腎病篩查、建檔、隨訪、轉(zhuǎn)診等服務(wù)工作。

李平表示，腎病是一種慢性病，病人需要長期使用相關(guān)產(chǎn)品。在中國，百特對于使用我們腹膜透析液的終末期腎病患者一直關(guān)懷備至，以內(nèi)部雜志的方式在病人中建立一個(gè)相互交流平臺，互相支持勇敢生活。同時(shí)對患者進(jìn)行關(guān)懷教育，定期電話回訪，解決其在產(chǎn)品、技術(shù)上的問題。在進(jìn)行人文關(guān)懷的同時(shí)，我們建立了詳細(xì)的病患檔案，包括患者姓名、家庭狀況、身體情況、每天用幾袋透析液等等，據(jù)此我們做出的腹膜透析液的銷售預(yù)測非常準(zhǔn)確。財(cái)務(wù)從業(yè)人員都知道，準(zhǔn)確的銷售預(yù)測意味著精煉的庫存、優(yōu)化的生產(chǎn)安排，營運(yùn)資本的使用效率大大提高。

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著成本高、利潤低、碳排放高的玻瓶輸液逐步被市場淘汰，本土實(shí)力廠商紛紛加入塑瓶、軟袋輸液市場，而且各地大輸液廠商牢牢占據(jù)著當(dāng)?shù)厥袌?，這一市場格局對百特中國造成相應(yīng)的挑戰(zhàn)。當(dāng)這個(gè)問題被提給李平時(shí)，她認(rèn)為正確的應(yīng)對策略是差異化競爭。百特在中國最早引進(jìn)全密閉輸液軟袋，引入靜脈藥物配制中心(PIVA)和門診靜脈輸液中心(OUIVA)，保證配制的藥品安全、無菌、有效，輸液環(huán)境舒適、整潔，同時(shí)還通過軟件系統(tǒng)追蹤病人用藥情況等方式提供附加值。

李平認(rèn)為，財(cái)務(wù)管理者們在做成本控制時(shí)容易進(jìn)入的誤區(qū)是關(guān)注“有形”的成本，即直接影響損益表的；而對于“無形”的成本，比方本位主義帶來的扯皮，冗長的信息反饋流程，缺乏系統(tǒng)化管理等，反而不予以重視。而實(shí)際上，流程也是有成本的。“一個(gè)好的財(cái)務(wù)總監(jiān)，要幫助公司制定完善的流程，設(shè)計(jì)良好的信息系統(tǒng)及平臺，盡量縮減流程成本。”例如百特的業(yè)務(wù)以直銷為主，但經(jīng)銷商扮演著不可或缺的物流伙伴的角色。為了進(jìn)一步加強(qiáng)對經(jīng)銷商的管理，我們建立了管理平臺對于經(jīng)銷商的選擇、商業(yè)條款的制定、價(jià)格的制定，合同的續(xù)簽等等，做了很多內(nèi)部控制的工作。為了進(jìn)一步控制賬期，我們會(huì)要求商務(wù)團(tuán)隊(duì)有預(yù)警機(jī)制，一旦他們在“前線”聽到可能會(huì)影響某經(jīng)銷商還款的消息，會(huì)及時(shí)反饋給財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門也會(huì)從專業(yè)的角度做經(jīng)銷商盈虧分析等幫助商務(wù)部門洽談價(jià)格。這幾年，由于商務(wù)部門與財(cái)務(wù)部門的緊密合作，百特中國的價(jià)值鏈管控良好，應(yīng)收賬款賬期不斷降低而且沒有壞賬。

合規(guī)管理

業(yè)內(nèi)人士表示，在美國的醫(yī)療體系中，醫(yī)院、藥房、藥廠三方相對獨(dú)立，醫(yī)院醫(yī)生賣的是“診斷”，診斷只有一段話，吃藥或者不吃藥，開刀或者不帶刀，沒有售藥權(quán)。醫(yī)生在開過處方后，患者要去自負(fù)盈虧的第三方藥店買藥，醫(yī)院和藥店沒有直接利益關(guān)系。但中國醫(yī)院不僅擁有處方權(quán)，同時(shí)還有售藥權(quán)，因此藥品、設(shè)備制造商與醫(yī)院的協(xié)作非常重要。因而醫(yī)藥行業(yè)跟醫(yī)院之間往往存在大量的灰色地帶，從藥物審批、臨床試驗(yàn)、藥品定價(jià)、藥品營銷各環(huán)節(jié)都涉及到“公關(guān)”，特別是分銷渠道、客戶關(guān)系維護(hù)等方面。對于跨國醫(yī)藥公司而言，進(jìn)入中國市場具有更大的挑戰(zhàn)。

事實(shí)上，全球醫(yī)療器械領(lǐng)域的諸多廠商在合規(guī)管理的投入力度都比較大。早在2006年，僅次于強(qiáng)生的全球第二大醫(yī)療器械巨頭――西門子特大賄賂案曝光后，西門子開始對合規(guī)體系進(jìn)行徹底重建，加強(qiáng)對員工的合規(guī)培訓(xùn)，對什么能做、什么不能做以及公司最新的合規(guī)情況進(jìn)行溝通；同時(shí)對中間人分銷商等合作伙伴進(jìn)行不同程度的盡職調(diào)查。合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)從2007年的173人激增到2009年的600多人。當(dāng)年合規(guī)一詞成為西門子內(nèi)部最強(qiáng)大的聲音，對企業(yè)治理起到重要的推動(dòng)作用。無獨(dú)有偶，GE醫(yī)療集團(tuán)中國區(qū)CFO Roberto曾表示，財(cái)務(wù)管理須合法合規(guī)，使業(yè)務(wù)緊密配合國家的政策和公司規(guī)定，確保做正確的事，正確的做事。在GE醫(yī)療集團(tuán)內(nèi)部，擁有大量的律師和審計(jì)人員從事合規(guī)方面的工作，如合規(guī)培訓(xùn)、政策解讀、合規(guī)審計(jì)。一旦發(fā)現(xiàn)不合規(guī)的操作，均會(huì)記錄在案，限期改進(jìn)。

同樣的，在合規(guī)管理方面，百特的力度也是空前的。

根據(jù)百特2009年度可持續(xù)發(fā)展重點(diǎn)報(bào)告，2008年百特新版員工《行為準(zhǔn)則》，更新了全球范圍內(nèi)反腐及和醫(yī)護(hù)人員交往的政策，其中還包括法律相關(guān)工具，業(yè)務(wù)所在國家的反腐

政策、行業(yè)政策、職業(yè)操守規(guī)范。2009年間百特商業(yè)道德和合規(guī)團(tuán)隊(duì)舉行了100多場面對面的合規(guī)培訓(xùn)，超過2200名員工接受了反腐、合規(guī)方面的教育。

根據(jù)百特國際商業(yè)道德和合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定，合規(guī)管理由專門的合規(guī)管理委員會(huì)和合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)。定期向CEO提交合規(guī)報(bào)告，合規(guī)管理委員會(huì)協(xié)助相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)管理，以降低財(cái)務(wù)欺詐和等風(fēng)險(xiǎn)。

筆者詢問李平百特是如何看待這個(gè)問題的。

“百特把合規(guī)放在一切考慮的首位?！崩钇綇?qiáng)調(diào)，美國的《反海外腐敗法》非產(chǎn)嚴(yán)格，企業(yè)不得以盈利為目的為相關(guān)人員提供有價(jià)值的物品。中國的法律法規(guī)也在不斷健全。所以在中國，財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)會(huì)協(xié)助法律部門、合規(guī)部門做很多合規(guī)性的培訓(xùn)，在各個(gè)場合，比方大區(qū)銷售會(huì)議上，都會(huì)安排專門的時(shí)間宣講合規(guī)政策。

眼下，百特內(nèi)部的合規(guī)管理已經(jīng)滲透到各個(gè)角落。百特中國目前的客戶以三甲醫(yī)院為主，這些醫(yī)院對于醫(yī)療質(zhì)量、管理水平、合規(guī)管理都提出很高的要求，百特為他們提供培訓(xùn)等的同時(shí)，更兼顧合規(guī)的流程和方法。在財(cái)務(wù)管理方面，會(huì)有財(cái)務(wù)人員專門審核所有的文件。比如各類針對醫(yī)院的會(huì)議議程各個(gè)時(shí)間段的主題，醫(yī)務(wù)人員參加活動(dòng)是否坐經(jīng)濟(jì)艙，住宿是否符合標(biāo)準(zhǔn)，都有明文規(guī)定。如果舉行活動(dòng)，必須提交當(dāng)天的照片、簽到表等給財(cái)務(wù)部門，在合規(guī)的情況下才會(huì)付款。財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)、法律部門、合規(guī)部門會(huì)在事后針對各項(xiàng)活動(dòng)定期審核。

同時(shí)，對于外部的渠道商、供應(yīng)商的合規(guī)管理也在有序進(jìn)行。在今年年初，百特中國完成了對于所有渠道商、供應(yīng)商的盡職調(diào)查。

據(jù)筆者了解，一般來講，不同國家實(shí)行的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)存在差異，而統(tǒng)一藥品生產(chǎn)商則按照當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)。李平對此解釋道，百特在全球使用統(tǒng)一的質(zhì)量體系以保證藥品質(zhì)量，同時(shí)對于銷往各地市場的產(chǎn)品都符合各地藥典要求。

從美麗到健康

“一個(gè)女人35歲以前從事有關(guān)美麗的事業(yè)，35歲以后做健康醫(yī)療，是一件可遇不可求的事。”來自上司的一句調(diào)侃恰恰表達(dá)出了李平對自身職業(yè)生涯的自豪。

自2007年加入百特中國以來，李平一直致力于推動(dòng)優(yōu)化流程，提高運(yùn)營管理效率的各項(xiàng)工作，建立了良好的企業(yè)管理信息平臺。

在財(cái)務(wù)管理方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的李平，早年畢業(yè)于復(fù)旦太學(xué)國際金融專業(yè)。畢業(yè)后直接進(jìn)入當(dāng)初尚未和永道合并的普華從事審計(jì)工作，在三年高強(qiáng)度的審計(jì)工作之后，李平轉(zhuǎn)入朗訊在華的一家工廠從事一段時(shí)間財(cái)務(wù)管理之后加盟全球化妝品巨頭――歐萊雅集團(tuán)。

事實(shí)上，正是在歐萊雅，李平逐漸從財(cái)務(wù)經(jīng)理向CFO轉(zhuǎn)變。歐萊雅擁有高中低端多級品牌，產(chǎn)品覆蓋從護(hù)膚、彩妝、染發(fā)等多個(gè)細(xì)分市場。歐萊雅每月都有新品上市，對它而言，最重要的就是銷售――“如何挑動(dòng)消費(fèi)者的欲望和創(chuàng)造消費(fèi)需求”。因此財(cái)務(wù)管理也扮演著助推銷售的角色。從產(chǎn)品的定位、價(jià)格、渠道都需要進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，最后為達(dá)到銷售量，市場區(qū)域、媒體都需要慎重選擇。

李平表示，在歐萊雅，財(cái)務(wù)從定價(jià)環(huán)節(jié)開始參與管理。比如，將一個(gè)女人早上11步裝扮增加到13步，增加的兩步分別用什么產(chǎn)品；各個(gè)產(chǎn)品市場同業(yè)競爭者是如何定位的，價(jià)格是多少；如果定價(jià)比對方高，賣點(diǎn)在哪里；媒體廣告要做多少才能保證既定利潤，這方方面面都涉及到具體的財(cái)務(wù)分析，同時(shí)亦要滿足廣告法的要求。

篇3

【關(guān)鍵詞】商業(yè)銀行；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；長效機(jī)制；防控

一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念

關(guān)于合規(guī)的概念，我國《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》對合規(guī)的含義進(jìn)行了如下明確：“合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致”；“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

二、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

從銀行業(yè)內(nèi)控管理現(xiàn)狀看，合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)，各類違法、違規(guī)案件時(shí)有發(fā)生，特別是一些大案要案，給銀行業(yè)造成了極大的經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。千里之堤毀于蟻穴，一個(gè)很小的合規(guī)漏洞都可能造成銀行的巨大損失。邯鄲農(nóng)行金庫竊案中，庫管員盜取現(xiàn)金數(shù)千萬元，如此巨大數(shù)額的現(xiàn)金，絕不可能在短時(shí)間內(nèi)完成轉(zhuǎn)移，因此犯罪分子同時(shí)發(fā)展了數(shù)名同犯，在不短的時(shí)間內(nèi)，整個(gè)銀行都沒有發(fā)現(xiàn)異常。1995年，有著233年歷史的巴林銀行突然一夜之間宣布破產(chǎn)倒閉，事后李森對自己的過往中有這樣一段描述：“對于沒有人來制止我的這件事情，我到現(xiàn)在仍覺得很不可思議。倫敦總部的人應(yīng)該知道我的數(shù)據(jù)都是假造的，這些人都應(yīng)該知道我每天向倫敦總部要求的現(xiàn)金是不對的，但他們?nèi)耘f向我支付這些錢?！睆睦钌拿枋鲋形覀儾浑y發(fā)現(xiàn)，巴林銀行倒閉事件當(dāng)中不應(yīng)僅只有李森一人違規(guī)操作的原因，亦有周邊人對李森的違規(guī)操作視而不見原因，更有管理監(jiān)控缺失的原因。銀行的制度不可能完全沒有漏洞，內(nèi)控制度執(zhí)行不力，工作人員防范意識不強(qiáng)，就會(huì)為犯罪分子提供客觀的條件便利。

三、當(dāng)前基層行合規(guī)管理方面存在的問題

（一）未能正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系

在經(jīng)營管理中重業(yè)務(wù)營銷、輕風(fēng)險(xiǎn)防控，重經(jīng)營業(yè)績、輕管理細(xì)節(jié)的意識依然存在，容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件。

（二）員工的整體素質(zhì)有待增強(qiáng)

一些基層機(jī)構(gòu)對各項(xiàng)制度規(guī)定和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)不夠，沒有把警示教育、制度教育、流程教育作為一線員工每天的必修課。部分員工思想上對風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性、長期性、復(fù)雜性和艱巨性認(rèn)識不足，對業(yè)務(wù)操作流程不夠熟練，對風(fēng)險(xiǎn)的把握不夠準(zhǔn)確，在業(yè)務(wù)操作過程中規(guī)范性不強(qiáng)，極易產(chǎn)生操風(fēng)險(xiǎn)事件。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控的制度措施有待完善

現(xiàn)行的制度還不能完全適應(yīng)新常態(tài)下內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，應(yīng)根據(jù)管理和風(fēng)控要求，不斷對辦法制度進(jìn)行修定和完善，為基層行風(fēng)險(xiǎn)防控提供有力的制度保障。

（四）監(jiān)督機(jī)制還不夠健全

在銀行的平常經(jīng)營過程中，側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險(xiǎn)防范，事前決策和結(jié)果執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對較弱；目前仍存在有章不循、“屢查屢犯”現(xiàn)象。對合規(guī)考核、問責(zé)、誠信舉報(bào)等持續(xù)需要改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)相對弱化、合規(guī)管理的長效機(jī)制建設(shè)有待深化。

四、如何建立商業(yè)銀行防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)長效機(jī)制

機(jī)制是使制度能夠正常運(yùn)行并發(fā)揮預(yù)期功能的配套制度。它的基本條件：要有比較規(guī)范、穩(wěn)定、配套的制度體系；又要有推動(dòng)制度正常運(yùn)行的“動(dòng)力源”。良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)，也是銀行企業(yè)文化構(gòu)成要素長效機(jī)制，即能長期保證制度正常運(yùn)行并發(fā)揮預(yù)期功能的制度體系。長效機(jī)制不是一勞永逸、一成不變的，它必須隨著時(shí)間、條件的變化而不斷豐富、發(fā)展和完善。

一是明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。要建設(shè)好銀行的合規(guī)文化，首先要從高層做起，高層合規(guī)能起到榜樣作用，要強(qiáng)化高管人員“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”及“以內(nèi)控促管理，以管理促效益”的理念，樹立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任意識，形成全行上下齊抓共管、整體聯(lián)運(yùn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控格局。大力營造遵章守紀(jì)光榮、違規(guī)違紀(jì)可恥的良好氛圍，將“全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念滲透到全行員工的日常行為中，滲透到每個(gè)崗位、每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使員工自覺遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

二是持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控教育。牢固樹立“發(fā)展是硬道理，管理也是硬道理，兩手抓、兩手都要硬”的內(nèi)控合規(guī)文化理念，每年定期舉辦不同主題的內(nèi)控管理教育活動(dòng)，培育和弘揚(yáng)誠信至上的內(nèi)控合規(guī)文化氛圍，進(jìn)一步提升全員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控意識，全面提升員工職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)全行員工遵紀(jì)守法的自覺性。

三是建立有效的獎(jiǎng)懲約束機(jī)制。實(shí)行內(nèi)控管理問責(zé)制度，把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入經(jīng)營行和業(yè)務(wù)管理部門的績效評價(jià)指標(biāo)體系，將合規(guī)管理成效與考評機(jī)制相結(jié)合，增強(qiáng)對違規(guī)問題的自查自糾能力，加大對違紀(jì)違規(guī)、特別是“屢查屢犯”行為的處罰問責(zé)力度，對出現(xiàn)有違規(guī)行為的實(shí)行“零容忍”并堅(jiān)決按有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行問責(zé)和處罰。通過對違規(guī)違紀(jì)行為和相關(guān)人員的嚴(yán)肅懲處和定期通報(bào)，警醒員工隊(duì)伍，真正發(fā)揮制度的約束作用。同時(shí)建立正向激勵(lì)機(jī)制，對合法守規(guī)行為進(jìn)行表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，切實(shí)做到獎(jiǎng)懲分明，對報(bào)告或避免重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。形成合規(guī)人人有關(guān)、人人有責(zé)的健康局面。

全面抓好風(fēng)險(xiǎn)防控措施落地。切實(shí)抓好不同時(shí)期的重點(diǎn)領(lǐng)域防范措施的落地。同時(shí)發(fā)揮合規(guī)審查、履職監(jiān)督與監(jiān)督評價(jià)的作用，通過進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、崗位和環(huán)節(jié)的排查，健全完善制度流程和系統(tǒng)控制，多措并舉防止風(fēng)險(xiǎn)輸入擴(kuò)散和交叉?zhèn)魅?。同時(shí)加強(qiáng)合規(guī)安全教育，強(qiáng)化員工異常行為管理。

參考文獻(xiàn)：

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[3]徐瑾，楊繼繩.《中國經(jīng)營報(bào)》警惕“權(quán)力市場經(jīng)濟(jì)”，2010，（11）

篇4

黨的十八屆四中全會(huì)作出了“全面推進(jìn)依法治國”的重大決策部署，必將對中央企業(yè)改革發(fā)展產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。中央企業(yè)要把全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，作為貫徹落實(shí)四中全會(huì)精神的重要舉措，深入推進(jìn)依法治企的各項(xiàng)工作。

高度認(rèn)識全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的重要性和緊迫性。

全面打造法治央企，是落實(shí)依法治國基本方略的必然選擇。四中全會(huì)提出“全面推進(jìn)依法治國”，確立了“建設(shè)中國特色社會(huì)主義法治體系，建設(shè)社會(huì)主義法治國家”的總目標(biāo)，必將為中央企業(yè)在法治軌道上推進(jìn)改革發(fā)展產(chǎn)生強(qiáng)大推動(dòng)力。在全會(huì)精神的指引下，我國市場經(jīng)濟(jì)立法進(jìn)程將不斷加快，保障公平競爭的法律規(guī)范將更加完備;依法行政深入推進(jìn)，政府職能轉(zhuǎn)變、簡政放權(quán)的深度和廣度將進(jìn)一步加大;公正司法通過一系列體制機(jī)制改革得到有效保障，司法公信力將明顯提高;全民法治觀念進(jìn)一步增強(qiáng)，各類社會(huì)主體的依法治理能力也勢必大幅提升。所有這些，都將為中央企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造更加良好的法治環(huán)境，同時(shí)也對中央企業(yè)平等適用法律、公平參與競爭、依法合規(guī)管理提出了新的任務(wù)和挑戰(zhàn)。

全面打造法治央企，是進(jìn)一步深化國資國企改革的內(nèi)在要求。隨著國資國企改革進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期，我們所面臨的問題大都是比較難啃的硬骨頭，包括國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，國有資本投資運(yùn)營公司的組建和授權(quán)運(yùn)作，混合所有制企業(yè)的規(guī)范發(fā)展，完善公司治理結(jié)構(gòu)和建立職業(yè)經(jīng)理人制度，等等。全面深化改革的艱巨性和復(fù)雜性前所未有。改革必然帶來利益關(guān)系的調(diào)整和法律關(guān)系的重構(gòu)，因此，改革越是艱難，越要依法合規(guī)。中央企業(yè)只有全面提升依法治企能力，自覺將改革精神與法治思維有機(jī)結(jié)合，嚴(yán)格遵守國家法律制度，規(guī)范運(yùn)作，才能落實(shí)好各項(xiàng)改革措施，有效避免在實(shí)踐中出現(xiàn)重大矛盾和問題。

全面打造法治央企，是中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切需要。近十幾年來，中央企業(yè)經(jīng)過跨越式發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)營指標(biāo)大幅攀升，經(jīng)濟(jì)效益顯著增加。而國內(nèi)外大企業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，企業(yè)越大，其經(jīng)營發(fā)展就越依賴法治。正如一艘巨輪在大海航行，法治就是壓艙石。如果離開了法治的保障，很有可能帶來巨輪傾覆的大風(fēng)險(xiǎn)。未來一個(gè)時(shí)期，中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級的任務(wù)很重，提質(zhì)增效和保增長的壓力也不小。面對宏觀經(jīng)濟(jì)下行、市場需求不足、產(chǎn)能過剩以及融資成本偏高等不利因素，中央企業(yè)平衡短期增長與長期發(fā)展的難度將進(jìn)一步加大。與此同時(shí)，中央企業(yè)還面臨著日益嚴(yán)峻的內(nèi)外部法律挑戰(zhàn)。從國內(nèi)市場監(jiān)管看，有關(guān)市場準(zhǔn)入、公平競爭的統(tǒng)一規(guī)范更加嚴(yán)格;從國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則看，對國有企業(yè)的特殊約束將逐步加大。在這些挑戰(zhàn)面前，中央企業(yè)只有信法守法用法，才能使企業(yè)巨輪在市場經(jīng)濟(jì)中乘風(fēng)破浪駛向遠(yuǎn)方，才能在全球競爭中立于不敗之地。

全面打造法治央企，是企業(yè)法制工作向更高目標(biāo)邁進(jìn)的強(qiáng)大動(dòng)力。打造法治央企，是中央企業(yè)依法治企的升級版，代表著企業(yè)法制工作的新高度。法制工作的價(jià)值，始終體現(xiàn)在保障和促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展的大局上。當(dāng)前，中央企業(yè)主營業(yè)務(wù)伴生的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)依然很多，重組整合遇到的風(fēng)險(xiǎn)問題錯(cuò)綜復(fù)雜，國際化經(jīng)營中的境外風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯，社會(huì)各界對央企廣泛關(guān)注期待的輿情風(fēng)險(xiǎn)交織呈現(xiàn)?？梢哉f，各種風(fēng)險(xiǎn)“警報(bào)聲”不絕于耳，中央企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)防范的需求比任何一個(gè)時(shí)期都更加迫切。然而，當(dāng)前中央企業(yè)一些領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治化解風(fēng)險(xiǎn)的能力仍然不強(qiáng)，對法制工作的重視程度仍有待提高，企業(yè)法律顧問的配備比例不足，隊(duì)伍的能力素質(zhì)還不能完全適應(yīng)企業(yè)快速增長的法律需求。因此，在順利完成三個(gè)三年目標(biāo)基礎(chǔ)上，將央企法制建設(shè)全面提升到法治央企建設(shè)，這既是企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)也是企業(yè)法治建設(shè)進(jìn)程中要實(shí)現(xiàn)的一次新飛躍。

準(zhǔn)確把握法治央企的核心內(nèi)涵。

全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，要求中央企業(yè)根據(jù)法治中國建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)，在新的歷史起點(diǎn)上，努力將企業(yè)打造成為對外依法經(jīng)營、對內(nèi)依法治理的法治社會(huì)模范成員。要深入理解法治央企的精神實(shí)質(zhì)，準(zhǔn)確把握法治央企的核心內(nèi)涵。

首先，法治央企是依法治理的企業(yè)法人。要使法治成為企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)化于心、外化于行的價(jià)值觀。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)要依法構(gòu)造，各治理主體要按規(guī)履職。企業(yè)規(guī)章制度體系要健全完備，制度執(zhí)行要嚴(yán)格有效。全員合規(guī)意識要牢固樹立，依法辦事和按章操作要成為廣大員工高度自覺的行為習(xí)慣。

其次，法治央企是誠信守法的經(jīng)營實(shí)體。要帶頭遵守國家各項(xiàng)法律法規(guī)，堅(jiān)決杜絕違法牟利現(xiàn)象，為全民守法作出表率。要崇尚契約精神和誠信精神，重合同、守信用。支持公正司法、嚴(yán)格執(zhí)法，善于依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益，切實(shí)保障國有資產(chǎn)安全。要進(jìn)一步健全完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，充分發(fā)揮以總法律顧問為核心的法律顧問隊(duì)伍作用，確保法律審核全面到位，企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的法律支撐和保障堅(jiān)強(qiáng)有力。

此外，法治央企是公平競爭的市場主體。要在遵守市場規(guī)則的前提下實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，通過自主平等、規(guī)范有序的市場行為，引領(lǐng)帶動(dòng)各類所有制企業(yè)共同營造法治化的市場環(huán)境。要重視倡導(dǎo)公平正義，自覺維護(hù)市場秩序，積極履行社會(huì)責(zé)任。要進(jìn)一步增強(qiáng)參與國際競爭的主力軍意識，熟練掌握國際規(guī)則和東道國主要法律，逐步取得有關(guān)國際規(guī)則制訂的話語權(quán)。

法令行則國治，法令弛則國亂。國家如此，企業(yè)亦如此。全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，使法治成為中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)、世界一流目標(biāo)的基本遵循和保障，這是中央企業(yè)在推進(jìn)法治中國建設(shè)中承擔(dān)的神圣使命和重要職責(zé)。我們一定要大力彰顯法治精神，增強(qiáng)厲行法治的積極性和主動(dòng)性，努力成為社會(huì)主義法治經(jīng)濟(jì)的踐行者、推進(jìn)者和帶動(dòng)者。

今后一個(gè)時(shí)期中央企業(yè)法制工作的總體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)

全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，必然要求中央企業(yè)法制工作在順利完成三個(gè)三年目標(biāo)的基礎(chǔ)上，努力實(shí)現(xiàn)“再深化、再提升、再創(chuàng)輝煌”。今后五年（2015―2019年），中央企業(yè)法制工作的總體目標(biāo)是：深入貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神，緊緊圍繞中央企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，按照全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的總體要求，力爭再通過五年努力，進(jìn)一步深化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、法律顧問制度和法律工作體系建設(shè)，進(jìn)一步提升合規(guī)管理能力和依法治企能力，中央企業(yè)以總法律顧問為核心的法律顧問隊(duì)伍全面實(shí)現(xiàn)專職化，法律人員配備比例接近國際同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，全部中央企業(yè)法制工作達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平，三分之一以上企業(yè)力爭進(jìn)入世界先進(jìn)行列，努力為中央企業(yè)改革發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)提供更加堅(jiān)實(shí)的法律支撐和保障。

根據(jù)上述總體目標(biāo)，下一階段中央企業(yè)法制工作的重點(diǎn)任務(wù)是：

繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)再深化。

這是中央企業(yè)法制工作服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展、更好發(fā)揮作用的核心要求。要圍繞法治央企建設(shè)，進(jìn)一步拓寬企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域。結(jié)合積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、規(guī)范開展國有資本投資運(yùn)營、加快完善法人治理結(jié)構(gòu)等重點(diǎn)改革任務(wù)，嚴(yán)格開展法律審核，確保企業(yè)各項(xiàng)改革于法有據(jù)，切實(shí)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止國有資產(chǎn)流失。要著力將法律服務(wù)全面融入企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和國際化經(jīng)營，重視處理好風(fēng)險(xiǎn)與商機(jī)的平衡，以更加完備的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制促進(jìn)中央企業(yè)提質(zhì)增效升級。要加快建立全集團(tuán)統(tǒng)一的法律管理信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段使法律審核成為企業(yè)經(jīng)營管理的剛性約束，從而有效實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的全覆蓋。要針對境外企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)頻發(fā)領(lǐng)域，深入研究制訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范的具體措施，妥善應(yīng)對境外重大法律糾紛案件，堅(jiān)持獨(dú)立法人地位，有效防范因“刺破公司面紗”帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。

繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)再深化。

加強(qiáng)和深化企業(yè)法律顧問制度建設(shè)，是推動(dòng)中央企業(yè)法制工作再上新臺階的重要組織保障。要按照十八屆三中、四中全會(huì)關(guān)于普遍建立法律顧問制度、加強(qiáng)法治工作隊(duì)伍建設(shè)的要求，切實(shí)把進(jìn)一步健全完善中央企業(yè)法律顧問制度作為今后一個(gè)時(shí)期在組織建設(shè)方面的重點(diǎn)任務(wù)。要繼續(xù)推進(jìn)總法律顧問的專職化和專業(yè)化，全面落實(shí)總法律顧問職責(zé)。在業(yè)務(wù)規(guī)模大、國際化程度高、法律工作機(jī)制完備的企業(yè)，積極探索推動(dòng)專業(yè)素質(zhì)高、管理能力強(qiáng)的總法律顧問進(jìn)入核心決策層。要適應(yīng)企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度的改革要求，深入研究企業(yè)法律顧問能力評價(jià)機(jī)制，抓緊推動(dòng)建立并積極發(fā)揮全國性企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)的作用。要進(jìn)一步加大企業(yè)法律顧問培養(yǎng)力度，健全保障激勵(lì)機(jī)制，拓寬職務(wù)職級和專業(yè)技術(shù)晉升通道，深入開展企業(yè)法律顧問崗位等級資格評審工作。努力打造一支適應(yīng)法治央企建設(shè)需要、能與國際法律同行同臺過招的優(yōu)秀法律顧問隊(duì)伍。

繼續(xù)推動(dòng)企業(yè)法律工作體系建設(shè)再深化。健全完備的法律工作體系，是進(jìn)一步提升中央企業(yè)法制工作層次水平的重要基礎(chǔ)。要全面促進(jìn)法律工作體系不斷完善提高，確保在機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能配置和作用發(fā)揮三個(gè)方面同步推進(jìn)。要科學(xué)界定企業(yè)法律部門承擔(dān)的法律管控、法律服務(wù)、法律監(jiān)督等職責(zé)，深入推動(dòng)法律管理與企業(yè)經(jīng)營管理的有效融合。要加快健全中央企業(yè)境外法律工作體系，大力推動(dòng)在境外重要子企業(yè)全面設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或配備專職法律顧問。要積極開展與國際跨國公司法律工作的對標(biāo)，加快制訂本企業(yè)法律工作規(guī)范和指引，全面明確法律工作內(nèi)容、程序和手段方法，努力提高企業(yè)法律工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。

努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理能力再提升。大力加強(qiáng)合規(guī)管理，是未來一個(gè)時(shí)期中央企業(yè)法制工作應(yīng)對法律規(guī)則變化、支撐企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要著力點(diǎn)。所有中央企業(yè)都要堅(jiān)持把依法合規(guī)作為業(yè)務(wù)開展的前提、檢驗(yàn)結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)，在處理合規(guī)管理與經(jīng)營業(yè)務(wù)的關(guān)系上，要始終堅(jiān)持合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益，業(yè)務(wù)活動(dòng)遵守合規(guī)制度，對違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”。要盡快建立統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準(zhǔn)則，健全企業(yè)前期防范、過程控制及違規(guī)懲處機(jī)制。要結(jié)合各企業(yè)實(shí)際，探索建立分工負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理工作體系，明確由總法律顧問牽頭，法律部門作為合規(guī)管理綜合部門，相關(guān)業(yè)務(wù)部門和紀(jì)檢審計(jì)監(jiān)察等部門共同參與、齊抓共管。要突出反壟斷、反不正當(dāng)競爭、反商業(yè)賄賂以及環(huán)境資源、稅務(wù)、勞工、知識產(chǎn)權(quán)等合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，面向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位人員、海外工作人員等重點(diǎn)人群，有針對性地加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，加快形成全員合規(guī)的良性機(jī)制。

努力實(shí)現(xiàn)依法治企能力再提升。不斷提升依法治企能力，是全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的內(nèi)在要求，也是中央企業(yè)法制工作的最終目標(biāo)。未來五年，要持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)的法治思維，將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部集中學(xué)法制度化、常態(tài)化，要把法治建設(shè)成效作為衡量領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績的重要內(nèi)容，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要指標(biāo)。要深入推動(dòng)將依法治企成效納入所屬子企業(yè)考核體系，積極探索具體有效的考核辦法。要進(jìn)一步提高中央企業(yè)依法治理水平，高度重視公司章程作為企業(yè)內(nèi)部的統(tǒng)領(lǐng)性、基礎(chǔ)性規(guī)范作用，依法明確公司治理各主體間的職責(zé)權(quán)限。要依法規(guī)范中央企業(yè)對子企業(yè)行使股東權(quán)，加快完善授權(quán)委托制度，正確處理好維護(hù)出資人權(quán)益與尊重子企業(yè)經(jīng)營自的關(guān)系。要深入培育中央企業(yè)法治文化，努力為依法治企能力的再提升營造良好的法治文化氛圍。

推動(dòng)落實(shí)中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃的工作要求

上述總體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，是中央企業(yè)法制工作新的五年規(guī)劃。為確保完成，再提出五點(diǎn)工作要求：

提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。中央企業(yè)全面推進(jìn)法治央企建設(shè)、實(shí)施新的五年規(guī)劃，是貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神的具體舉措。我們要從推動(dòng)國資國企改革、保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，充分認(rèn)識這項(xiàng)工作的重要性。要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，抓緊研究明確新五年規(guī)劃的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和工作責(zé)任，實(shí)行任務(wù)到崗、責(zé)任到人，健全相關(guān)督促檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)制，確保這項(xiàng)工作落實(shí)到位。

制訂計(jì)劃，落實(shí)方案。所有中央企業(yè)都要以新五年規(guī)劃為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，認(rèn)真抓緊制訂具體工作計(jì)劃和方案，把準(zhǔn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，細(xì)化分解任務(wù)。要在制訂方案中注重鞏固三個(gè)三年目標(biāo)成果，防止工作滑坡。要突出問題導(dǎo)向，將解決本企業(yè)法制工作的薄弱環(huán)節(jié)作為下一步工作的落腳點(diǎn)。要加強(qiáng)調(diào)研論證，切實(shí)摸清底數(shù)，明確對照指標(biāo)，確保各項(xiàng)措施可操作、可檢查、可考核。要在實(shí)施方案中注重將落實(shí)新五年規(guī)劃與支撐企業(yè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、保障企業(yè)重大項(xiàng)目結(jié)合起來，把能否依法促進(jìn)企業(yè)提質(zhì)增效升級作為檢驗(yàn)法制工作的重要標(biāo)準(zhǔn)，爭取做到邊實(shí)施邊見成效。

突出重點(diǎn)，深化提升。新五年規(guī)劃的重點(diǎn)任務(wù)，概括起來就是“繼續(xù)推動(dòng)三項(xiàng)建設(shè)再深化，努力實(shí)現(xiàn)兩種能力再提升”。要準(zhǔn)確把握各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的內(nèi)在聯(lián)系，做到環(huán)環(huán)相扣、協(xié)同推進(jìn)。要始終以法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制為核心，以法律顧問隊(duì)伍建設(shè)為抓手，以深化完善法律工作體系為基礎(chǔ)，全面提高中央企業(yè)法制工作水平。要將合規(guī)管理能力的提升，作為當(dāng)前推進(jìn)依法治企的重中之重，盡快建機(jī)制、定規(guī)則、成體系。要重視總結(jié)實(shí)踐成果，通過規(guī)范化、制度化、信息化手段，將依法治企的工作要求切實(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)各部門、各業(yè)務(wù)板塊的行為準(zhǔn)則和規(guī)范。

大膽探索，分類指導(dǎo)。中央企業(yè)在實(shí)施新五年規(guī)劃中，要堅(jiān)持區(qū)分不同子企業(yè)的法律需求，因企施策，分類指導(dǎo)。要針對上市企業(yè)與非上市企業(yè)的不同特點(diǎn)，將證券市場準(zhǔn)則和有關(guān)監(jiān)管要求，融入上市企業(yè)的法律管理。要區(qū)分境外子企業(yè)與國內(nèi)子企業(yè)面臨的不同法律環(huán)境，注重將國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則、東道國法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，納入境外子企業(yè)投資并購、開展國際貿(mào)易法律審核的重點(diǎn)內(nèi)容。要根據(jù)資本運(yùn)營企業(yè)與實(shí)體企業(yè)的區(qū)別，針對資本運(yùn)作法律風(fēng)險(xiǎn)防范的特點(diǎn)，著重加強(qiáng)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和決策的法律程序監(jiān)督。要區(qū)別混合所有制企業(yè)與國有獨(dú)資企業(yè)，對混合所有制企業(yè)重點(diǎn)在完善法人治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范行使股東權(quán)利等方面把好關(guān)。

廣泛宣傳，營造環(huán)境。中央企業(yè)要以全面建設(shè)法治央企為契機(jī)，積極宣傳落實(shí)新五年規(guī)劃的重要意義，努力爭取各方面的理解和支持。要重視調(diào)動(dòng)企業(yè)各職能部門的積極性，凝聚合力，協(xié)同推進(jìn)。要按照四中全會(huì)要求，深入開展企業(yè)全員法治教育，持續(xù)推進(jìn)普法工作，積極創(chuàng)新法治宣傳形式，進(jìn)一步提高廣大干部職工的法治觀念和法律意識。2014年10月1日，《企業(yè)信息公示暫行條例》正式施行，中央企業(yè)要依據(jù)條例及時(shí)公示信息，維護(hù)企業(yè)信用，努力在全社會(huì)展示誠信央企、陽光央企的良好形象。

為切實(shí)做好對中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃指導(dǎo)推動(dòng)工作，國務(wù)院國資委將采取以下三項(xiàng)措施：

第一，強(qiáng)化兩類指導(dǎo)。一是貫徹四中全會(huì)精神，結(jié)合中央企業(yè)實(shí)際，研究制訂全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的指導(dǎo)意見，推動(dòng)落實(shí)法制工作新五年規(guī)劃各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。二是針對國資國企改革發(fā)展中有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新情況新問題，研究出臺有關(guān)工作指引，進(jìn)一步發(fā)揮法治在企業(yè)深化改革、加快發(fā)展中的支撐保障作用。

第二，完善兩項(xiàng)制度。一是繼續(xù)推動(dòng)完善企業(yè)法律顧問管理制度，積極參與“普遍建立法律顧問制度”相關(guān)改革任務(wù)的落實(shí)工作，努力爭取在立法層面進(jìn)一步明確企業(yè)法律顧問的組織體系、職責(zé)范圍和總法律顧問的職責(zé)定位、職級待遇等。二是探索完善企業(yè)法律顧問評價(jià)制度，加強(qiáng)與相關(guān)部委的溝通協(xié)調(diào)，研究建立企業(yè)法律顧問能力評價(jià)體系，逐步構(gòu)建企業(yè)法律顧問專業(yè)技術(shù)晉升渠道，統(tǒng)籌發(fā)揮全國性企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)的作用。

第三，推動(dòng)兩個(gè)交流。一是進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)跨行業(yè)、跨區(qū)域的學(xué)習(xí)交流，樹立國內(nèi)先進(jìn)、世界領(lǐng)先的標(biāo)桿企業(yè)，宣傳推廣法制工作的好經(jīng)驗(yàn)和好做法。二是積極推動(dòng)中央企業(yè)與地方國有重點(diǎn)企業(yè)的廣泛交流，在法制工作領(lǐng)域互相取長補(bǔ)短、加強(qiáng)“央地合作”，充分發(fā)揮中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃的示范帶動(dòng)作用。

最后，關(guān)于中央企業(yè)法制工作，我再強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：

第一，四中全會(huì)的召開為中央企業(yè)法制工作迎來了又一個(gè)春天。面對法治建設(shè)的大好形勢，中央企業(yè)法治工作隊(duì)伍要抓住機(jī)遇，借力發(fā)力，突破重點(diǎn)，攻克難點(diǎn)。關(guān)于四中全會(huì)提出的剛性要求和國資委作出的明確部署，中央企業(yè)要逐條對照、加以落實(shí)。

第二，國資委明確提出中央企業(yè)法制工作新的五年規(guī)劃，是貫徹落實(shí)四中全會(huì)精神的一項(xiàng)重要舉措，是對中央企業(yè)法制工作向更高目標(biāo)邁進(jìn)的重要指引和強(qiáng)大動(dòng)力。中央企業(yè)分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問和法律部門，要切實(shí)采取有效措施，認(rèn)真完成目標(biāo)，以實(shí)際行動(dòng)為推進(jìn)依法治國、打造法治央企作出新貢獻(xiàn)。

篇5

快速變化的世界使人們更加關(guān)注社會(huì)的未來，關(guān)注未來社會(huì)的主體——今天的孩子們。我們強(qiáng)烈地意識到社會(huì)賦予了幼兒教育更高的期望和更神圣的使命，創(chuàng)優(yōu)質(zhì)高效的幼兒教育是每一個(gè)幼教工作者的責(zé)任。一所幼兒園的發(fā)展離不開教育教學(xué)，教育教學(xué)的關(guān)鍵在于科學(xué)的教學(xué)管理，只有通過建立和實(shí)施科學(xué)的教學(xué)常規(guī)管理，才能使教學(xué)工作有序開展，保證教學(xué)效益的提高。

近幾年，我園逐步探索了一些管理辦法，但是還存在一些問題：(1)管理觀念滯后。幼兒園的管理多屬于事務(wù)型、制度型和經(jīng)驗(yàn)型。對管理者而言，抓管理就是抓具體目標(biāo)、計(jì)劃的檢查，抓具體活動(dòng)的效果。（2）對各項(xiàng)教學(xué)工作缺乏相應(yīng)的評價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)，即使有，可操作性也不強(qiáng)，無法檢測工作效果。對于幼兒園而言，我園迫切需要加強(qiáng)這方面的研究。原因由以下幾點(diǎn)：一是我園是黃陂前川地區(qū)唯一一所公辦園，在全區(qū)起著窗口和輻射作用，目前在幼兒園的教學(xué)常規(guī)管理方面還沒有可供我們借鑒的經(jīng)驗(yàn)，希望通過研究，建立科學(xué)的教學(xué)常規(guī)管理，在全區(qū)起輻射和推廣作用。二是由于在幼兒園的常規(guī)管理上沒有經(jīng)驗(yàn)，因此不能出效益。迫切需要有一套行之有效的管理方法，提高教育教學(xué)質(zhì)量。

根據(jù)時(shí)展的要求和幼兒園教學(xué)常規(guī)管理中存在的問題，我園決定開展“幼兒園教學(xué)常規(guī)管理研究”。

二、省內(nèi)外同類課題研究現(xiàn)狀

目前中小學(xué)關(guān)于教學(xué)管理創(chuàng)新研究、教學(xué)管理精細(xì)化研究、優(yōu)化教學(xué)常規(guī)管理研究、有效性教學(xué)管理研究等較多，也有一些可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)，如：建立科學(xué)合理的教學(xué)管理制度，規(guī)范教學(xué)常規(guī)管理，抓好校本教研活動(dòng)，重視教師素質(zhì)提升，實(shí)行均衡教育教學(xué)，推行教學(xué)質(zhì)量評估。還有推行“一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)”的教學(xué)管理模式?！耙粋€(gè)中心”即以常規(guī)管理為中心，抓住課堂主陣地，全力實(shí)施“有效教學(xué)”，讓教師具有扎實(shí)的授課技能，讓學(xué)生具備良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，通過各種舉措提高課堂教學(xué)的有效性?！皟蓚€(gè)基本點(diǎn)”即班主任為單位的班級管理團(tuán)隊(duì)和教研組為單位的學(xué)科教師團(tuán)隊(duì)。推行教育教學(xué)管理重心下移，充分發(fā)揮名師、骨干教師和學(xué)科帶頭人的中堅(jiān)力量，發(fā)揮教研組集體研究的潛在能量，通過專家引領(lǐng)、專著學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)組與備課組活動(dòng)相結(jié)合，提高教師的整體水平。但是這些經(jīng)驗(yàn)和成果適宜于中小學(xué)，而幼兒園以其不同的教學(xué)方式和課程理念，有其特殊性，因此，必須研究出適合幼兒園教學(xué)常規(guī)管理辦法。

三、課題研究的理論依據(jù)

（一）課題界定

1. 教學(xué)常規(guī)：就是指關(guān)于教學(xué)的日常規(guī)定，它是教師職業(yè)生活的常態(tài)準(zhǔn)則和常態(tài)要求。

2.管理：管理是指在一定組織中的管理者，運(yùn)用一定的職能和手段來協(xié)調(diào)他人的勞動(dòng)，使別人同自己一起高效率地實(shí)現(xiàn)組織既定目標(biāo)的活動(dòng)過程。

3. 教學(xué)常規(guī)管理，就是根據(jù)教學(xué)工作規(guī)律和學(xué)校自身實(shí)際，制定和實(shí)施教學(xué)日常規(guī)章制度，使教學(xué)能順利進(jìn)行，并日趨有序化、規(guī)范化、穩(wěn)定化，從而有效地實(shí)現(xiàn)學(xué)校教學(xué)工作目標(biāo)的活動(dòng)。教學(xué)管理是正常教學(xué)秩序的保證。

四、研究目標(biāo)

根據(jù)幼兒園的教學(xué)常規(guī)管理現(xiàn)狀，探索出適合幼兒園教學(xué)常規(guī)管理的運(yùn)行機(jī)制和辦法，提高幼兒園管理質(zhì)量和教學(xué)效益，促進(jìn)幼兒園的健康發(fā)展。

五、研究內(nèi)容

1、幼兒園教學(xué)常規(guī)管理現(xiàn)狀調(diào)查。

2、幼兒園教學(xué)常規(guī)管理策略的研究。

3、幼兒園教學(xué)常規(guī)管理模式的研究。

六、研究的對象和方法

1、研究對象：以教師的教學(xué)常規(guī)工作和管理者的管理行為為研究對象。

2、研究方法：

（1）調(diào)查法：課題開題前，了解幼兒園教學(xué)常規(guī)現(xiàn)狀及存在的問題。

(2)行動(dòng)研究法：通過管理者的管理行為，不斷調(diào)整管理方法。注意邊研究邊總結(jié)。

（3）經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法：對在實(shí)踐中搜集的材料進(jìn)行全面完整的歸納、提煉，進(jìn)行分析，確定具有普遍意義和推廣價(jià)值的方法。

七、研究步驟

1、準(zhǔn)備階段（XX年12月—XX年年6月）

（1）研究幼兒園教學(xué)常規(guī)管理的現(xiàn)狀，征求意見，確定課題。

（2）廣泛查閱與本課題相關(guān)的文獻(xiàn)信息，確定課題內(nèi)容。

（3）確定研究對象，培訓(xùn)研究隊(duì)伍。

（4）制定研究方案，明確人員分工。

2、研究階段（XX年年7月—2010年7月）

（1） 對照《綱要》，深入學(xué)習(xí)，查找問題，開展研究。（XX年.7～XX年.12）

學(xué)習(xí)內(nèi)容：《幼兒園一日生活活動(dòng)細(xì)則》、《武漢市幼兒園教學(xué)常規(guī)管理暫行辦法》、《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》、《幼兒園教育指導(dǎo)綱要解讀》等。

（2）通過座談、問卷調(diào)查等形式、常規(guī)檢查記錄等形式，完成調(diào)查研究報(bào)告。（XX年.12—2010.3）

（3） 建立健全保教人員各項(xiàng)管理制度（2010.3—2010.6）

結(jié)合平時(shí)的保教常規(guī)管理，反思保教人員的行為方式，規(guī)范各保教人員的行為，建立各項(xiàng)制度、完善評體系等，創(chuàng)新保教常規(guī)的管理行為與方式，有效提高幼兒園保教工作量。

（4） 研究階段小結(jié)（2010.6～2010.10）

總結(jié)反思前期研究工作，召開課題中期報(bào)告會(huì)，制定下一階段的研究計(jì)劃。

（5） 深入開展研究工作（2010.10～2010.7）

以“行動(dòng)研究”的方式，不斷調(diào)整實(shí)驗(yàn)方法，檢驗(yàn)保教人員管理制度，研究常規(guī)管理的策略、內(nèi)容、途徑和辦法、措施，形成階段性研究報(bào)告。

3、總結(jié)階段（2010年7月—2010年12月）

（1）收集整理階段資料，撰寫研究報(bào)告和研究總結(jié)。

（2）申請結(jié)題，請專家評定鑒定。

八、研究的結(jié)果與分析

（一）立足本園實(shí)際，構(gòu)建了制度化和人性化相結(jié)合的管理體系

第一，立足本園實(shí)際，建立健全了一系列規(guī)章制度。

通過反思、審視以前的教學(xué)管理制度，我們發(fā)現(xiàn)有的制度不符合本園的實(shí)際，有的制度可操作性不強(qiáng)，有的制度還需作進(jìn)一步的完善。針對這些問題，幼兒園先后制定了《幼兒園工作質(zhì)量評價(jià)考核制度》、《幼兒園聽課、評課制度》、《幼兒園教學(xué)常規(guī)檢查制度》、《幼兒園獎(jiǎng)懲制度》等，對教師的教學(xué)常規(guī)工作提出具體的要求，為教師的日常教學(xué)提供了依據(jù)，也為幼兒園評價(jià)教師的教學(xué)工作提供了標(biāo)準(zhǔn)。

第二，在管理過程中，實(shí)施制度化、人性化相結(jié)合的管理。

一是園長參與教學(xué)過程，實(shí)行多項(xiàng)互動(dòng)管理。保教工作一向是幼兒園的中心工作，現(xiàn)代管理理念強(qiáng)調(diào)管理要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理以帶動(dòng)教師行為方式的改變，園長深入實(shí)際的教育過程與教師平等互動(dòng)，把握保教工作的大目標(biāo)、大方向，實(shí)現(xiàn)有效管理。鼓勵(lì)教師大膽嘗試，支持她們的大膽創(chuàng)新。

二是讓教師參與管理。在教育教學(xué)過程中支持教師進(jìn)行自我管理，讓教師來參與制度的制定，計(jì)劃由下至上形成。促使教師對工作負(fù)責(zé)，實(shí)行自我決策、自我監(jiān)督、自我評價(jià)。在各項(xiàng)競賽中，各項(xiàng)評比標(biāo)準(zhǔn)由老師制定，個(gè)個(gè)老師都是評委，都可以發(fā)表個(gè)人的意見和看法，都可以對自己和他人的工作給予公正的評價(jià)。

（二）構(gòu)建了多元化、科學(xué)化的評價(jià)體系。

第一，實(shí)行多元化評價(jià)

變以前的管理者評價(jià)為教師自我評價(jià)、家長評價(jià)、幼兒評價(jià)相結(jié)合。通過評價(jià)促進(jìn)管理。

在評價(jià)教師的時(shí)候，讓每個(gè)教師先給自己找長處、優(yōu)點(diǎn)，然后綜合出有利于幼兒園發(fā)展及個(gè)人成長的獎(jiǎng)項(xiàng)：備課優(yōu)秀獎(jiǎng)、環(huán)境創(chuàng)設(shè)創(chuàng)意獎(jiǎng)、組織能力獎(jiǎng)等。這種評價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)讓大家覺得是一件快樂的事情，每個(gè)人既知道自己的長處，也可以吸收他人的長處。

第二，各項(xiàng)活動(dòng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、合理。

以前的各個(gè)環(huán)節(jié)的教學(xué)評價(jià)缺乏，要么沒有評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，僅憑個(gè)人的直覺打分、評價(jià)。要么就是評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不合理，要么就是可操作性不強(qiáng)。針對這個(gè)問題，我們就環(huán)境創(chuàng)設(shè)、集體教學(xué)活動(dòng)、區(qū)域活動(dòng)、教師備課、戶外活動(dòng)、教師學(xué)期評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了完善，增加了個(gè)人自評、年級組內(nèi)互評、幼兒園集體評議結(jié)合。同時(shí)，都有較好的方面和存在的不足一欄，有利于教師不斷反思行為，不斷改進(jìn)，新的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更具人性化，更具操作性。

（三）探索出了幼兒園教學(xué)常規(guī)管理的模式和管理策略。

通過研究，我們探索出幼兒園教學(xué)常規(guī)管理的模式：

提出要求，規(guī)范行為——檢查監(jiān)控，及時(shí)反饋——評價(jià)促進(jìn)，全面提高。

1、提出要求，規(guī)范行為。就是在管理過程中，首先提出保教人員的工作常規(guī)要求，規(guī)范教師的教學(xué)行為。

2、檢查監(jiān)控，及時(shí)反饋。由行政領(lǐng)導(dǎo)、保教主任、年級組長組成三個(gè)層面的常規(guī)督導(dǎo)檢查隊(duì)伍，形成多層次、立體化的管理網(wǎng)絡(luò)，健全幼兒園檢查機(jī)制。在檢查過程中遵守“重點(diǎn)問題早發(fā)現(xiàn)、疑難問題多研究、解決問題找策略”的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確獲悉全園師生的精神面貌、工作態(tài)度和工作進(jìn)展等信息，最大限度地減少管理中的盲目性、隨意性。經(jīng)?；?、定期化的保教常規(guī)檢查，加強(qiáng)了保教常規(guī)工作的質(zhì)量監(jiān)控。對發(fā)現(xiàn)的問題采取措施解決。

3、評價(jià)促進(jìn)，全面提高。

根據(jù)工作完成的情況，對照標(biāo)準(zhǔn)，對做得好的給予獎(jiǎng)勵(lì)，總結(jié)好的方法。對不足的提出進(jìn)一步的改進(jìn)措施，最終實(shí)現(xiàn)整體推進(jìn)。

九、研究的效果

1、教學(xué)方面

（1）建立了有序化、規(guī)范化的教學(xué)秩序?！队變簣@一日保教常規(guī)》的制定，規(guī)范了教師的教學(xué)行為，提出了教學(xué)常規(guī)的具體要求，逐步形成了有序、規(guī)范的教學(xué)秩序。

（2）各階段的教學(xué)常規(guī)有條不紊。開學(xué)、學(xué)期中、學(xué)期末要做哪些教學(xué)常規(guī)，都能夠運(yùn)籌帷幄，有條不紊。每學(xué)期的教學(xué)常規(guī)檢查都得到上級部門的高度評價(jià)。

2、教師的發(fā)展

（1）教學(xué)觀念發(fā)生了重大變化

經(jīng)過三年的實(shí)驗(yàn)，以向“管理要效益，向一日生活要質(zhì)量”的指導(dǎo)思想深入人心。這一思想的確立，標(biāo)志著教師價(jià)值觀發(fā)生了重大的革新。實(shí)驗(yàn)顯示，廣大教師基本實(shí)現(xiàn)了由重教學(xué)結(jié)果管理向重教學(xué)過程管理方面的轉(zhuǎn)變等。在教學(xué)中，教師們以素質(zhì)教育為導(dǎo)向，自覺運(yùn)用教學(xué)常規(guī)來規(guī)范和指導(dǎo)教學(xué)。

（2）教學(xué)實(shí)踐能力得到發(fā)展

幾年來的實(shí)驗(yàn)，在規(guī)范的教學(xué)常規(guī)指導(dǎo)下，使幼兒園教師教育教學(xué)實(shí)踐能力得到充分的開發(fā)與培養(yǎng)，教師在教學(xué)實(shí)踐中，能自覺遵守常規(guī)，在運(yùn)用中創(chuàng)新。

（3）教學(xué)效果得到顯著提高

三年來的實(shí)驗(yàn)研究，幼兒園教師在教學(xué)中成效得到顯著提高，其只要表現(xiàn)在：一是規(guī)范了要求，實(shí)現(xiàn)整體推進(jìn)與規(guī)范管理的實(shí)驗(yàn)過程中，基本上達(dá)到了各項(xiàng)教學(xué)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。部分教師形成了自己的風(fēng)格特色及教學(xué)常規(guī)，促進(jìn)了幼兒園的教學(xué)常規(guī)的發(fā)展，其內(nèi)容在“家長開放日”中的半日活動(dòng)展示中得到充分的體現(xiàn)，獲得家長的一致好評。

（4）教師的積極性得到提高

通過科學(xué)、公正的評價(jià)，教師能做到“見賢思齊”，對做得好的給予激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)了廣大教師的積極性。

3、幼兒方面

促進(jìn)幼兒的整體性發(fā)展，促進(jìn)幼兒素質(zhì)全面提高。以前未建立一套較為科學(xué)規(guī)范的教學(xué)常規(guī)指導(dǎo)教學(xué)，存在“重教輕保”，“重集體教學(xué)活動(dòng)忽視生活活動(dòng)”等誤區(qū)。隨著實(shí)驗(yàn)的深入，理論上的進(jìn)一步學(xué)習(xí)內(nèi)化，教師進(jìn)行一步解放了思想，更新了觀念，幼兒不僅在健康、語言、社會(huì)、科學(xué)、藝術(shù)五大領(lǐng)域方面得到了發(fā)展，而且在生活習(xí)慣、學(xué)習(xí)習(xí)慣、衛(wèi)生習(xí)慣等方面也得到了良好的發(fā)展。

十、課題研究存在的問題及今后研究的設(shè)想

1、存在的問題

(1)研究缺乏可供借鑒的方法和相關(guān)的文獻(xiàn)。

中小學(xué)在教學(xué)常規(guī)管理方面研究了一系列成果，但幼兒園的保教工作同中小學(xué)有很大的差異，而且全區(qū)僅一所教育部門舉辦的一級幼兒園，因此，在研究中缺乏及時(shí)的、必要的專業(yè)引領(lǐng)，因此，在研究中的難度較大。

(2)課題研究中教師積極性不夠

由于是管理方面的研究，很多教師覺得這是管理者的事情，有一種“事不關(guān)己，高高掛起”的思想，因此，教師研究的積極性不夠，只是按照管理的布置的任務(wù)完成工作。

2、今后的設(shè)想

(1)不斷完善研究成果

在研究中切實(shí)感到教學(xué)常規(guī)管理工作上層次、上水平的重大意義，教學(xué)常規(guī)管理的科學(xué)與高效，是我們準(zhǔn)求的目標(biāo)。在實(shí)際教學(xué)工作中，我們將努力推行研究出的成果并積極再探索，將成果不斷推廣并完善。

篇6

以黨的十六大和十六屆四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，自覺實(shí)踐"三個(gè)代表"的重要思想，以推進(jìn)基礎(chǔ)教育課程改革為中心，抓住發(fā)展機(jī)遇，開拓教研領(lǐng)域，加強(qiáng)教研室自身隊(duì)伍建設(shè)，提升自我形象。牢固樹立為基層學(xué)校服務(wù)的思想，從實(shí)際出發(fā)，加強(qiáng)調(diào)研、指導(dǎo)和服務(wù)職能，積極組織開展教學(xué)研討活動(dòng)和新課程師資培訓(xùn)工作，努力提高廣大教師的能力和水平，大力推課程改革，實(shí)施素質(zhì)教育，為進(jìn)一步提高我市基礎(chǔ)教育質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)由教育大市向教育強(qiáng)市的轉(zhuǎn)化而奮斗。

二、主要工作

㈠順應(yīng)形勢發(fā)展的要求，進(jìn)一步加大新課程實(shí)施力度

⒈不斷審視我們的工作，不斷調(diào)整我們的思路。新課程的實(shí)施，必將帶來教育理念、教學(xué)內(nèi)容、組織形式和學(xué)校管理等諸多方面根本性的變化，我們要順應(yīng)形勢發(fā)展的要求，以積極主動(dòng)的姿態(tài)去面對，去研究，去調(diào)整，去創(chuàng)新，扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)新課程的實(shí)施。

⒉堅(jiān)持"促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展和終身發(fā)展"的教研方向。在研究和推進(jìn)新課程的過程中，要堅(jiān)持"以人為本"的科學(xué)發(fā)展觀，以促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展和終身發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，從全局審視各塊各片的教研工作，把各塊各片的教研工作放在整個(gè)江都教育發(fā)展的大局中找差距，定措施，抓落實(shí)。

⒊教研室主要工作是為基層學(xué)校開展"研究、服務(wù)、指導(dǎo)"。因此，我們必須進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)意識，改善服務(wù)態(tài)度，優(yōu)化辦事環(huán)境，加大對基層學(xué)校教學(xué)的調(diào)研與指導(dǎo)。要圍繞中心工作，加強(qiáng)質(zhì)量管理。要把主要精力集中到教學(xué)工作的研究上，扎扎實(shí)實(shí)地進(jìn)行新課程的調(diào)研和課堂指導(dǎo)。

⒋采取走出去，請進(jìn)來的辦法。組織部分骨干教師和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)到先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)取經(jīng)，邀請專家學(xué)者來我市講學(xué)、上示范課。

㈡以提高教學(xué)質(zhì)量為中心，進(jìn)一步加強(qiáng)教學(xué)常規(guī)管理

⒈教學(xué)常規(guī)管理常抓不懈。根據(jù)局長室"教學(xué)常規(guī)回頭看"的要求，春學(xué)期將通過"聽、查、看、問"的形式，對全市學(xué)校進(jìn)行督查。通過督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在問題，進(jìn)一步規(guī)范教學(xué)行為，增強(qiáng)教學(xué)效果。

⒉教學(xué)常規(guī)管理常抓常新。教學(xué)常規(guī)管理要抓檢查，但是，僅抓檢查是不夠的。教研室將改變單純檢查的做法，更多地深入實(shí)際，與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教師、學(xué)生進(jìn)行交流、討論和研究，有針對性地解決存在的實(shí)際問題。今年，擬選擇兩所小學(xué)、兩所初中、兩所高中進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)研，修訂完善"江都市中小學(xué)教學(xué)常規(guī)"。重點(diǎn)調(diào)查和研究教育思想、課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)手段和評價(jià)等問題，提出執(zhí)行教學(xué)計(jì)劃、課程標(biāo)準(zhǔn)、教材和資料使用的意見。

㈢積極開展教學(xué)研討活動(dòng)和教師培訓(xùn)工作，進(jìn)一步提高教師隊(duì)伍的整體素質(zhì)

⒈教研活動(dòng)要圍繞提高教學(xué)質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)生全面生動(dòng)和諧發(fā)展這一主題開展。每一個(gè)活動(dòng)的具體目標(biāo)要明確，組織要縝密，效果要明顯。教研員要深入學(xué)校，了解一線的教學(xué)工作情況，與教師一起探究新課程理念下的教學(xué)工作的新變化、新特點(diǎn)，針對教學(xué)實(shí)踐中出現(xiàn)的普遍性問題，組織開展研討活動(dòng)，切實(shí)幫助一線教師解決實(shí)際問題。教研室在加強(qiáng)教學(xué)研討的同時(shí)，繼續(xù)組織送教下鄉(xiāng)活動(dòng)，繼續(xù)組織非畢業(yè)年級期末調(diào)研考試，為學(xué)校和教師提供更多、更有效的服務(wù)，促進(jìn)全市教學(xué)質(zhì)量穩(wěn)步提升。

⒉抓好新課程培訓(xùn)工作。要堅(jiān)持培訓(xùn)、教研、教改相結(jié)合，堅(jiān)持短期面授和長期跟蹤指導(dǎo)相結(jié)合，堅(jiān)持集中培訓(xùn)和校本研修相結(jié)合。要堅(jiān)持理論和實(shí)踐相結(jié)合，充分運(yùn)用課程實(shí)施過程中有關(guān)案例進(jìn)行培訓(xùn)，引導(dǎo)和幫助廣大教師將理論運(yùn)用于實(shí)踐，在實(shí)踐和反思中，不斷提高專業(yè)水平。在培訓(xùn)模式上，積極采取講授式、參與式、案例教學(xué)、問題探究、現(xiàn)場診斷等多種模式。各學(xué)科教研員要根據(jù)本學(xué)科的特點(diǎn)，把集中培訓(xùn)和到校指導(dǎo)有機(jī)結(jié)合起來，要在提高本人學(xué)科專業(yè)水平的基礎(chǔ)上，選擇2-3名青年教師作為帶徒對象，在業(yè)務(wù)上給予重點(diǎn)幫助指導(dǎo)，創(chuàng)造條件讓他們迅速成長。

⒊認(rèn)真組織"育花獎(jiǎng)"評選和新分配教師的課堂教學(xué)達(dá)標(biāo)考核工作。

㈣認(rèn)真抓好中考、高考備考工作，確保今年中、高考取得好成績

⒈按照市教育工作會(huì)議精神，落實(shí)畢業(yè)年級教學(xué)管理措施，努力提高中、高考升學(xué)率。要深入學(xué)校開展調(diào)查研究和教學(xué)督查工作，幫助學(xué)校和教師總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，排查存在問題，制定和落實(shí)整改措施，幫助解決突出問題。對薄弱學(xué)校、薄弱學(xué)科尤其要給予更多的幫助。

⒉認(rèn)真抓好初三、高三模擬考試和質(zhì)量分析工作。

⒊分別召開高、初三畢業(yè)年級各學(xué)科研討會(huì)，分析復(fù)習(xí)中的共性問題，有針對性地提出指導(dǎo)意見，努力提高復(fù)習(xí)效率。

⒋在搜集、整理、傳遞中、高考信息，研究和指導(dǎo)中、高考備考等方面繼續(xù)發(fā)揮著應(yīng)有的作用。

㈤加強(qiáng)教研自身建設(shè)，增強(qiáng)服務(wù)意識，提高服務(wù)水平

⒈加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)。采取集中、分散、自學(xué)的形式，學(xué)習(xí)政治理論、黨的路線方針政策，提高政治理論水平和思想覺悟水平，增強(qiáng)事業(yè)心和工作責(zé)任心。

⒉加強(qiáng)業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。教研室人員要學(xué)習(xí)先進(jìn)的教育理論特別是新課程理論，用科學(xué)理論指導(dǎo)教育改革和新課程的實(shí)施，牢牢把握教學(xué)改革的制導(dǎo)權(quán)。作為教研員，要特別刻苦鉆研，不斷提高教學(xué)水平和教學(xué)研究水平，才能真正發(fā)揮教研員對教學(xué)的指導(dǎo)作用。在學(xué)習(xí)中，要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，重視與一線的教師結(jié)成伙伴關(guān)系，共同研究和解決教學(xué)實(shí)踐中遇到的問題，互相學(xué)習(xí)，共同成長。

⒊加強(qiáng)現(xiàn)代教育技術(shù)學(xué)習(xí)。教研員要熟練地掌握計(jì)算機(jī)操作、多媒體課件制作、應(yīng)用多媒體輔助教學(xué)的技能，率先實(shí)現(xiàn)"教育現(xiàn)代化"。

⒋建立教研員定期開講座或上研究課制度，發(fā)揮教研員示范引領(lǐng)作用。

⒌完善管理制度，提高管理效益。順應(yīng)形勢發(fā)展的要求，順應(yīng)教育改革的要求，順應(yīng)基層學(xué)校的需求，修訂教研室各項(xiàng)制度，進(jìn)一步規(guī)范教研行為，提高工作效率。

㈥加強(qiáng)對職業(yè)教育的教學(xué)研究

⒈職教系統(tǒng)要全面貫徹全國和省、市職業(yè)教育工作會(huì)議精神，以觀念創(chuàng)新為動(dòng)力，以課程改革為核心，以課堂教學(xué)改革為突破口，以"雙師型"師資隊(duì)伍建設(shè)為根本，以教學(xué)評估和質(zhì)量考核體系為保證，以培養(yǎng)學(xué)生全面素質(zhì)和綜合職業(yè)能力為宗旨，深入開展教育教學(xué)研究和教學(xué)管理活動(dòng)。

⒉職教教研要在積極推進(jìn)課程改革、提高課堂教學(xué)效益、提高教學(xué)管理水平、提升教科研水平、培養(yǎng)"雙師型"教師隊(duì)伍、提高學(xué)生的綜合職業(yè)能力等方面進(jìn)行研究和實(shí)踐，促進(jìn)教育教學(xué)質(zhì)量全面提高，促進(jìn)職教事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

㈦積極做好競賽的組織和指導(dǎo)工作

⒈組織學(xué)科競賽輔導(dǎo)教師培訓(xùn)、研討。

篇7

關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);嵌入式管理

近年來,我國銀行業(yè)暴露出的重大違規(guī)事件比比皆是,銀行業(yè)的財(cái)政和聲譽(yù)損失嚴(yán)重。究其主要原因是我國的銀行業(yè)沒有將合規(guī)視為重要的風(fēng)險(xiǎn)管理,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并不是銀行業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。如今大量的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事例的出現(xiàn),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)引起了銀行業(yè)的重點(diǎn)關(guān)注。我國銀行業(yè)必須要認(rèn)真分析和研究自身所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并認(rèn)真加以解決。

一、準(zhǔn)確把握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及意義

合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)正是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及由此造成的破壞。有時(shí),合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也指誠信風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)殂y行的商譽(yù)有時(shí)與其一貫遵循的誠實(shí)廉正原則和公平交易原則密切相關(guān)。為了滿足監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管要求,銀行必須采取有效的合規(guī)政策和流程規(guī)定,以確保在違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的情形發(fā)生時(shí),銀行管理人員能夠采取適當(dāng)措施予以糾正。

合規(guī)是銀行業(yè)及相關(guān)及融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),健全、有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,是實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于銀行業(yè)務(wù)的全過程,涉及銀行各層次的所有員工,隨時(shí)、隨處都可能會(huì)產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),只有銀行管理好自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性監(jiān)管才可能有效。就銀行而言,違規(guī)經(jīng)營、道德風(fēng)險(xiǎn)是長期困擾和制約銀行穩(wěn)健發(fā)展的主要因素,根源就在于我國的銀行業(yè)一直沒有將合規(guī)視為風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)活動(dòng),更沒有將合規(guī)作為一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)源來管理,長期以來合規(guī)一直不是銀行重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。因此,銀行就要轉(zhuǎn)變觀念。銀行主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件,其崗位手冊也是一個(gè)相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過程。這一合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程,是構(gòu)建銀行有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心。合規(guī)與銀行的成本與風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值。

二、當(dāng)前我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題

(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理沒有引起足夠重視。一是多數(shù)銀行都是重業(yè)務(wù)拓展,而輕合規(guī)管理。二是重事后管理,輕事前防范。三是重執(zhí)行層操作人員管理,輕管理層人員約束。

(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制有待進(jìn)一步完善。一是合規(guī)管理沒有完善、垂直的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制還沒有完全形成。一些銀行特別是中小銀行,還沒有成立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門來對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌管理,還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全面和全方位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分散。目前有的中小銀行合規(guī)性管理分別由財(cái)會(huì)、信貸不同的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自律監(jiān)管,這種自立門戶、各自為政的合規(guī)管理模式,使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不能有效地獨(dú)立于經(jīng)營職能,同時(shí)由于缺乏專門的管理部門進(jìn)行統(tǒng)一組織協(xié)調(diào),使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有的部門重疊,形成重復(fù)管理,有的職責(zé)不清,出現(xiàn)管理真空。

(三)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)制度可操作性不強(qiáng)。目前,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理還不能完全適應(yīng)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要,不能適應(yīng)銀行審慎經(jīng)營和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。有的銀行內(nèi)部缺乏一整套統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)制度及操作規(guī)則,不少制度規(guī)定有粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象,缺乏可操作性。同時(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的激勵(lì)約束機(jī)制不健全,獎(jiǎng)勵(lì)力度較小,懲罰措施較輕。

三、實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理,提高銀行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力

通過全面引進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理模式,努力提高風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性和有效性,使商業(yè)銀行的合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)崗、責(zé)、人相匹配,以促進(jìn)內(nèi)部相互制衡機(jī)制有效發(fā)揮作用,使全行風(fēng)險(xiǎn)管理能力與經(jīng)營發(fā)展實(shí)現(xiàn)整體協(xié)調(diào)與匹配,為“平安銀行”建設(shè)提供更為有效的合規(guī)保障。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理,是以流程和崗位責(zé)任為基礎(chǔ),在業(yè)務(wù)流程的相關(guān)環(huán)節(jié)中落實(shí)相關(guān)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和本行規(guī)章制度的要求與規(guī)定,隨流程落實(shí)內(nèi)控,提高過程控制能力和人員執(zhí)行力,系統(tǒng)地提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性,從而有效解決和糾正在經(jīng)營中有章不循、內(nèi)部管理規(guī)章制度和操作流程執(zhí)行不力而導(dǎo)致的合規(guī)失效問題。

(一)要在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中嵌入合規(guī)文化建設(shè)。如果銀行上下都嚴(yán)格遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德行為準(zhǔn)則,那么該銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理是最為有效的。董事會(huì)和高級管理層應(yīng)采取一系列措施,推進(jìn)銀行的組織文化建設(shè),促使所有員工(包括高層管理人員)在開展銀行業(yè)務(wù)時(shí)都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。銀行在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí),應(yīng)遵循巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)所規(guī)定的原則,而合規(guī)部門則應(yīng)支持管理部門推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ),建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化,從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和做事方法;而且在銀行內(nèi)部,要形成濃厚的合規(guī)文化,做到人人合規(guī)。所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠信正直的個(gè)人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識和行為規(guī)范;銀行內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制,以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制,形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍,進(jìn)而逐步形成合規(guī)文化,這對于銀行有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。

篇8

關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行;合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);嵌入式管理

近年來，我國銀行業(yè)暴露出的重大違規(guī)事件比比皆是，銀行業(yè)的財(cái)政和聲譽(yù)損失嚴(yán)重。究其主要原因是我國的銀行業(yè)沒有將合規(guī)視為重要的風(fēng)險(xiǎn)管理，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并不是銀行業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。如今大量的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事例的出現(xiàn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)引起了銀行業(yè)的重點(diǎn)關(guān)注。我國銀行業(yè)必須要認(rèn)真分析和研究自身所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真加以解決。

一、準(zhǔn)確把握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及意義

合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)正是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及由此造成的破壞。有時(shí)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也指誠信風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)殂y行的商譽(yù)有時(shí)與其一貫遵循的誠實(shí)廉正原則和公平交易原則密切相關(guān)。為了滿足監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管要求，銀行必須采取有效的合規(guī)政策和流程規(guī)定，以確保在違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的情形發(fā)生時(shí)，銀行管理人員能夠采取適當(dāng)措施予以糾正。

合規(guī)是銀行業(yè)及相關(guān)及融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，健全、有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于銀行業(yè)務(wù)的全過程，涉及銀行各層次的所有員工，隨時(shí)、隨處都可能會(huì)產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，只有銀行管理好自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性監(jiān)管才可能有效。就銀行而言，違規(guī)經(jīng)營、道德風(fēng)險(xiǎn)是長期困擾和制約銀行穩(wěn)健發(fā)展的主要因素，根源就在于我國的銀行業(yè)一直沒有將合規(guī)視為風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)活動(dòng)，更沒有將合規(guī)作為一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)源來管理，長期以來合規(guī)一直不是銀行重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。因此，銀行就要轉(zhuǎn)變觀念。銀行主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，其崗位手冊也是一個(gè)相關(guān)制度和相應(yīng)做法持續(xù)修訂的周而復(fù)始的循環(huán)過程。這一合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，是構(gòu)建銀行有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心。合規(guī)與銀行的成本與風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值。

二、當(dāng)前我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題

(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理沒有引起足夠重視。一是多數(shù)銀行都是重業(yè)務(wù)拓展，而輕合規(guī)管理。二是重事后管理，輕事前防范。三是重執(zhí)行層操作人員管理，輕管理層人員約束。

(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制有待進(jìn)一步完善。一是合規(guī)管理沒有完善、垂直的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制還沒有完全形成。一些銀行特別是中小銀行，還沒有成立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門來對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全面和全方位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分散。目前有的中小銀行合規(guī)性管理分別由財(cái)會(huì)、信貸不同的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行自律監(jiān)管，這種自立門戶、各自為政的合規(guī)管理模式，使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不能有效地獨(dú)立于經(jīng)營職能，同時(shí)由于缺乏專門的管理部門進(jìn)行統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)，使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有的部門重疊，形成重復(fù)管理，有的職責(zé)不清，出現(xiàn)管理真空。

(三)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)制度可操作性不強(qiáng)。目前，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理還不能完全適應(yīng)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要，不能適應(yīng)銀行審慎經(jīng)營和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。有的銀行內(nèi)部缺乏一整套統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，不少制度規(guī)定有粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象，缺乏可操作性。同時(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的激勵(lì)約束機(jī)制不健全，獎(jiǎng)勵(lì)力度較小，懲罰措施較輕。

三、實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理，提高銀行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力

通過全面引進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理模式，努力提高風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性和有效性，使商業(yè)銀行的合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)崗、責(zé)、人相匹配，以促進(jìn)內(nèi)部相互制衡機(jī)制有效發(fā)揮作用，使全行風(fēng)險(xiǎn)管理能力與經(jīng)營發(fā)展實(shí)現(xiàn)整體協(xié)調(diào)與匹配，為“平安銀行”建設(shè)提供更為有效的合規(guī)保障。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理，是以流程和崗位責(zé)任為基礎(chǔ)，在業(yè)務(wù)流程的相關(guān)環(huán)節(jié)中落實(shí)相關(guān)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和本行規(guī)章制度的要求與規(guī)定，隨流程落實(shí)內(nèi)控，提高過程控制能力和人員執(zhí)行力，系統(tǒng)地提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性，從而有效解決和糾正在經(jīng)營中有章不循、內(nèi)部管理規(guī)章制度和操作流程執(zhí)行不力而導(dǎo)致的合規(guī)失效問題。

轉(zhuǎn)貼于

(一)要在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中嵌入合規(guī)文化建設(shè)。如果銀行上下都嚴(yán)格遵守高標(biāo)準(zhǔn)的道德行為準(zhǔn)則，那么該銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理是最為有效的。董事會(huì)和高級管理層應(yīng)采取一系列措施，推進(jìn)銀行的組織文化建設(shè)，促使所有員工(包括高層管理人員)在開展銀行業(yè)務(wù)時(shí)都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。銀行在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)，應(yīng)遵循巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)所規(guī)定的原則，而合規(guī)部門則應(yīng)支持管理部門推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和做事方法;而且在銀行內(nèi)部，要形成濃厚的合規(guī)文化，做到人人合規(guī)。所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠信正直的個(gè)人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識和行為規(guī)范;銀行內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍，進(jìn)而逐步形成合規(guī)文化，這對于銀行有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。

(二)要在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中實(shí)行流程程序性嵌入。在流程構(gòu)造工作中，同步將法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和本行規(guī)章制度的相關(guān)要求，嵌入于業(yè)務(wù)流程的相應(yīng)環(huán)節(jié)，以此進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化崗位約束，確立崗位權(quán)威和流程操作的嚴(yán)肅性，引導(dǎo)、約束各層級管理人員不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，大力提高每一位員工對具體業(yè)務(wù)流程操作的合規(guī)自律意識、規(guī)范操作責(zé)任與水平，進(jìn)而加強(qiáng)流程風(fēng)險(xiǎn)的全程監(jiān)控和管理。通過各級機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)條線和全行的工作，確保法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和本行規(guī)章制度得到有效遵守，使本行避免遭受法律制裁、監(jiān)管處罰和聲譽(yù)損失;在具體工作中，不僅以防險(xiǎn)、查險(xiǎn)為要?jiǎng)?wù)，更要注重發(fā)揮專業(yè)所長，從排險(xiǎn)角度，對雖存在隱患或瑕疵但具有較高營銷價(jià)值潛力的具體業(yè)務(wù)，提出和給予正面的建議、顧問和協(xié)助。特別是在合規(guī)管理需要與業(yè)務(wù)發(fā)展需要發(fā)生沖突時(shí)，要按照“風(fēng)險(xiǎn)是否可控、效益是否可測”原則加以處理，幫助業(yè)務(wù)部門從防范風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化方案、整合流程等方面積極加以改進(jìn)。

(三)構(gòu)建綜合管理體系，提高合規(guī)建設(shè)水平。構(gòu)建業(yè)務(wù)合規(guī)制、崗位責(zé)任制和守規(guī)監(jiān)督考核制三位一體的管理體系，明晰各業(yè)務(wù)流程中主要操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)提示、準(zhǔn)入條件、限制條件、禁入條件、預(yù)警信號、問題與危機(jī)處理等基本要求及退出條件等，使合規(guī)要求與相關(guān)業(yè)務(wù)線條、運(yùn)作單元和崗位職責(zé)形成映射關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)營運(yùn)作與管理實(shí)現(xiàn)“操作循制度、過程可控制、結(jié)果有考核、違規(guī)有處罰”，為建立長效的遵章守制工作機(jī)制奠定基礎(chǔ)。職能管理部門從實(shí)踐層面上，為合規(guī)部門優(yōu)化本行之“規(guī)”提供參考信息和意見，力求在制度的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)上，就充分考慮前瞻性、可操作性和整體性，消除制度設(shè)計(jì)本身的缺陷。對重要制度的實(shí)施，還要充分考慮試點(diǎn)工作，并根據(jù)運(yùn)行情況及時(shí)補(bǔ)充完善，使制度設(shè)計(jì)既“合規(guī)”更具可操作性。

參考文獻(xiàn):

篇9

工作著力點(diǎn)

2014年，浙江農(nóng)信把握好主要工作著力點(diǎn)，在四個(gè)方面下工夫：一是要深耕基礎(chǔ)市場，在知實(shí)情、干實(shí)事、求實(shí)效上下工夫。二是要強(qiáng)化改革創(chuàng)新，在挖潛力、激活力、增動(dòng)力上下工夫。三是要突出精細(xì)管理，在提質(zhì)量、增效益、利長遠(yuǎn)上下工夫。四是要改進(jìn)工作作風(fēng)，在廉修身、勤立業(yè)、儉持家上下工夫。

重點(diǎn)工作

第一，打好普惠金融攻堅(jiān)戰(zhàn)，打造支農(nóng)支小升級版。一是推進(jìn)增量擴(kuò)面；突出普惠信貸重點(diǎn)；豐富普惠金融服務(wù)。二是全面實(shí)施豐收村村通工程；推廣電子銀行渠道；加強(qiáng)政銀企合作平臺建設(shè)。三是深化信用體系建設(shè)；全面推廣“陽光信貸”。

第二，更加突出主動(dòng)“控風(fēng)險(xiǎn)”，打造風(fēng)險(xiǎn)管控升級版。一是加強(qiáng)信貸風(fēng)險(xiǎn)管控。強(qiáng)化源頭控制；加強(qiáng)責(zé)任追究；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)處置。二是加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判；加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)管理；完善流動(dòng)性支付風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)管理。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)；加強(qiáng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理；加強(qiáng)安全保衛(wèi)管理。四是加強(qiáng)案件防控治理。加強(qiáng)合規(guī)管理；加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)檢查；加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督；加強(qiáng)管理。

篇10

【關(guān)鍵詞】教學(xué)常規(guī)管理；求真務(wù)實(shí)；理論聯(lián)系實(shí)際

一、教師隊(duì)伍的建設(shè)要注重實(shí)效性

教師隊(duì)伍的整體素質(zhì)會(huì)很大程度上影響學(xué)校的發(fā)展，那么提高教師素質(zhì)就成為學(xué)校管理工作的重點(diǎn)。教師隊(duì)伍建設(shè)有很多問題需要處理，接下來我們挑選其中的重中之重加以簡單闡述：（1）注重培養(yǎng)青年教師。近幾年來，隨著學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大，有很多教師崗位需要吸納大批年輕的教師，據(jù)有關(guān)調(diào)查，學(xué)校青年教師大約占據(jù)整個(gè)教師隊(duì)伍的三分之一，是學(xué)校教學(xué)活動(dòng)中不可忽視的力量。因此，要特別注重對青年教師的培養(yǎng)，全面提高他們的教學(xué)素養(yǎng)，讓他們盡快熟悉自己的教學(xué)內(nèi)容，更快的融入進(jìn)自己教學(xué)任務(wù)中，通過以老帶新，給與青年教師做見習(xí)班主任的機(jī)會(huì)，并對這些青年教師做有關(guān)的培訓(xùn)，科學(xué)化系統(tǒng)化的培養(yǎng)青年教師，使他們可以更快的成為學(xué)校的骨干教師，并且勝任新課改的教學(xué)要求。（2）注重班主任隊(duì)伍的建設(shè)。班主任在學(xué)校的教育教學(xué)管理中有著不可忽視的地位，起著重大的作用。所以，學(xué)校應(yīng)該要重視對班主任隊(duì)伍的建設(shè)。首先，學(xué)校應(yīng)該要定期召開班主任經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)或是互相觀摩彼此共同進(jìn)步。其次，可以讓青年教師做副班主任，由經(jīng)驗(yàn)的老教師帶領(lǐng)，傳授很多經(jīng)驗(yàn)給那些青年教師，使他們能夠比較清楚細(xì)致的了解班主任工作的具體內(nèi)容。再次，以老帶新同樣適用于在班主任工作中。這樣可以使年輕教師更快的成熟起來。最后，要進(jìn)行對班主任工作的考核，做到獎(jiǎng)懲分明。那么在評選先進(jìn)教師以及教師職稱晉升中要多傾向于班主任教師，這樣就會(huì)使班主任隊(duì)伍越來越年輕化，并且專業(yè)素質(zhì)高，教師的整體素質(zhì)水平也會(huì)相應(yīng)的提高，為學(xué)校今后的教育教學(xué)工作水平的提高奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、教學(xué)管理工作要求真務(wù)實(shí)

學(xué)校工作的重心就是教學(xué)工作，那么學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及教師就要踏踏實(shí)實(shí)的做好教學(xué)工作，包括其各個(gè)領(lǐng)域的環(huán)節(jié)都不能放松。當(dāng)然重中之重就是要抓好課堂教學(xué)工作。教師要時(shí)刻注意其實(shí)施和效果。以下從四方面具體加以闡述：（1）教學(xué)管理體制的建立要?jiǎng)?wù)實(shí)。近些年，普及教育的步伐有所加快，那么各個(gè)學(xué)校的辦學(xué)規(guī)模都不同程度的再加大，現(xiàn)實(shí)的問題與傳統(tǒng)的管理形式出現(xiàn)了很大的矛盾，運(yùn)行不暢，嚴(yán)重影響學(xué)校日常管理與教研活動(dòng)的開展。如果要切實(shí)解決這一問題，必須結(jié)合學(xué)校的實(shí)際情況，改革和完善管理體制。學(xué)校的管理要統(tǒng)籌具體的安排，分年級安排校有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌相關(guān)工作，這樣就賦予了年級組更大的發(fā)揮空間和管理權(quán)限。那么對于學(xué)校的規(guī)模比較大的學(xué)校來說，這樣的管理安排更科學(xué)合理并且規(guī)范細(xì)致，要真正做到集體備課、年級管理、教研活動(dòng)相結(jié)合。當(dāng)然，我們要知道學(xué)校的規(guī)模不同，要根據(jù)自己的實(shí)際情況，相應(yīng)調(diào)整管理體制和管理方式，使之符合自己的實(shí)際。（2）領(lǐng)導(dǎo)巡課制度的建立要?jiǎng)?wù)實(shí)。學(xué)校管理工作是否到位，很大程度上取決于學(xué)校的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)是否負(fù)責(zé)，工作是否到位。那么學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)就要深入了解具體的教學(xué)環(huán)節(jié)，而不是單純的坐在高位指揮。所以，學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該深入到教學(xué)第一線，了解第一手資料。那么作為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)有三件事是必須要做好的就是：聽評課、巡課、組織老師集體備課和進(jìn)行教研活動(dòng)。其中巡課是必不可少的環(huán)節(jié)。要想使巡課真正發(fā)揮其作用，那么首先要檢查教師是否按照課程規(guī)定的要求上課，還要對教師上課時(shí)的態(tài)度、作風(fēng)和學(xué)生聽課狀況進(jìn)行檢查并且做好巡課詳細(xì)記錄以備學(xué)校主管領(lǐng)導(dǎo)定期查看。在巡課過程中一定會(huì)發(fā)現(xiàn)教學(xué)過程中存在的問題，應(yīng)該及時(shí)談?wù)摻鉀Q。只有做到這些，才能防止教師在課堂上教學(xué)的隨意性和不負(fù)責(zé)任情況的發(fā)生，更好的促進(jìn)課堂教學(xué)質(zhì)量的提高。（3）領(lǐng)導(dǎo)聽評課制度的建立要?jiǎng)?wù)實(shí)。教育行政部門對領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行聽評課工作都是提出要求的，但是領(lǐng)導(dǎo)對這項(xiàng)要求的執(zhí)行力度根本不夠，大多數(shù)是做做表面文章，根本沒有落實(shí)到實(shí)處。但是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)如果想要掌握教師的教學(xué)情況和學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，聽評課是主要的途徑。所以，在這種情況下，學(xué)校的高層領(lǐng)導(dǎo)要有模范帶頭作用，以身作則，務(wù)必把領(lǐng)導(dǎo)的聽評課制度踏踏實(shí)實(shí)的建立起來。無論是領(lǐng)導(dǎo)還是教師都要做好聽評課的記錄，供討論研究，一起努力提高教育教學(xué)水平，是學(xué)校的管理水平也更進(jìn)一步。（4）教學(xué)常規(guī)月檢制度的建立要?jiǎng)?wù)實(shí)。學(xué)校教學(xué)工作層次環(huán)節(jié)繁多、內(nèi)容和形式多樣，再加上新的要求和新的標(biāo)準(zhǔn)也給學(xué)校的教學(xué)管理帶來一定的難度，所以學(xué)校要加強(qiáng)教學(xué)月檢工作。學(xué)校可以組成教學(xué)常規(guī)檢查小組，制定管理細(xì)則和考核方案，對教師教學(xué)活動(dòng)的開展情況每月進(jìn)行一次全面的檢查和總結(jié)，并對檢查結(jié)果進(jìn)行打分，把這項(xiàng)工作真正落實(shí)到實(shí)處。

參 考 文 獻(xiàn)